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阿摩：成長的路上不是我有話要說，而是聽得懂、看得懂
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(2 分42 秒)
模式:收錄測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(C).

26. 發行人募集與發行有價證券，且屬可縮短申報生效期間之條件，則其申報生效期間為幾個營業 日？
(A)3 個
(B)5 個
(C)7 個
(D)12 個



2(A).

28. 證券承銷商包銷有價證券，於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後，對於約定包銷之有價證券，未 能全數銷售者，其剩餘數額之有價證券，應如何處理？
(A)自行認購
(B)再行銷售
(C)退還發行人
(D)洽特定人認購



3(A).

31. 證券商因不可抗力事故借用證交所備用之終端機設備，最多以幾套為限？
(A)二套
(B)三套
(C)五套
(D)沒有限制



4(A).
X


33. 證券經紀商依規定應何時編製對帳單分送各委託人？
(A)每日
(B)週末
(C)月底
(D)季底



5(A).

34. 證券商連續三個月淨值低於實收資本額 1/2 者，其每日申報委託或自行買賣上市有價證券之總 金額，為其可動用資金淨額之幾倍？
(A)二倍
(B)三倍
(C)五倍
(D)十倍



6(A).

35. 逐筆交易制度中，何種委託方式為委託單在當日沒有成交或投資人自行撤銷之前，委託單會留 存在委託簿中，直至當日收盤仍未成交，該筆委託單則視為無效單？
(A)ROD
(B)IOC
(C)FOK
(D)ICO



7(D).

37. 證券商代理證券金融公司辦理融資融券買賣業務，應編製何種報表與證券金融公司辦理對帳？
(A)信用交易買賣報告單
(B)信用交易交割清單
(C)信用交易融資融券匯撥單
(D)證券金融事業融資融券申請表



8(C).

40. 發行人於編製公開說明書時，其毛利率較前一年度變動達多少者，應分析造成價量變化之關鍵 因素及對毛利率之影響？
(A)10%
(B)15%
(C)20%
(D)25%



9(D).

45. 證券商之受僱人違反證交所章則等有關規定，證交所得逕行通知證券商予以警告，或做何種處 置？
(A)命令該證券商解除經理人職務
(B)解除其職務
(C)暫停其執行業務二個月至四個月
(D)暫停其執行業務一個月至六個月



10(D).

46. 有關零股交易敘述，以下何者正確？
(A)只可在盤後進行申報
(B)申報時應以市價為之
(C)變更買賣申報時，無須撤銷原買賣申報
(D)應以限價為之，且限當日有效



11(C).

49. 經證券櫃買中心同意在櫃檯買賣之有價證券，其開始買賣期日應訂於自發行人接到證券櫃買中 心之通知同意日起，多久期間內？
(A)一個月內
(B)二個月內
(C)三個月內
(D)四個月內



12(D).

50. 證券金融事業辦理承銷、認股融資業務之融資金額有何限制？
(A)無限制
(B)高於所融資有價證券之承銷價格 1.5 倍
(C)達所融資有價證券之承銷價 120%
(D)不得超過所融資有價證券之發行價格



13(B).

1. 公司清算完結時，清算人應於幾日內，造具清算期內收支表、損益表、連同各項簿冊，送監察 人審查並提請股東會承認？
(A)5 日
(B)15 日
(C)20 日
(D)30 日



14(D).

2. 依公司法規定，股份有限公司之股東得自行召集股東臨時會之條件為何？
(A)繼續持有一個月以上，持有已發行股數總數過 50%
(B)繼續持有六個月以上，持有已發行股數總數過 30%
(C)繼續持有三個月以上，持有已發行股數總數過 40%
(D)繼續持有三個月以上，持有已發行股數總數過 50%



15(A).

9. 下列何種人對公司之上市股票，於取得後六個月內再行賣出，或於賣出後六個月內再行買進， 因而獲得利益者，公司不得請求將其利益歸於公司？
(A)持股百分之五之股東
(B)公司董事
(C)公司監察人
(D)公司經理人



16(B).

10. 證券商每設置一家國內分支機構，應於開業前一次繳存交割結算基金新臺幣多少元？
(A)一百萬元
(B)三百萬元
(C)五百萬元
(D)一千萬元



17(B).

11. 某證券商（非由金融機構兼營）之稅後盈餘為二十億元，依規定須提列多少特別盈餘公積？
(A)2 億元
(B)4 億元
(C)6 億元
(D)8 億元



18(C).

12. 專業證券商（非由金融機構兼營證券業務者）之股東，不得擔任公司制臺灣證券交易所之下列 何種職務？
(A)董事
(B)監察人
(C)經理人
(D)選項ABC職務皆不得擔任



19(A).

13. 若證券自營商僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者，其最低實收資本額應為新臺幣 （沒有分支機構）：
(A)1 億元
(B)3 億元
(C)5 億元
(D)10 億元



20(A).

16. 證券商相互間所生爭議應採仲裁程序，則下列選定仲裁人之程序何者正確？
(A)當事人事先以書面約定
(B)仲裁人得為二人以上之雙數
(C)法人機構得為仲裁人
(D)仲裁人需具法官身份



21(C).

17. 有關公開發行公司股東常會及臨時股東會之召集，下列敘述何者錯誤？
(A)股東常會，每年至少召集一次
(B)股東臨時會，於必要時召集之
(C)股東常會之召集，應於二十日前通知各股東
(D)臨時股東會之召集，應於十五日前通知各股東



22(C).

20. 下列關於公開發行公司審計委員會召集之敘述，何者正確？
(A)審計委員會應至少每半年召開一次
(B)審計委員會之召集，應載明召集事由，於十日前通知委員會各獨立董事成員
(C)審計委員如不能親自出席，得以視訊參與會議
(D)審計委員會之決議，應有全體成員三分之二以上之同意



23(C).
X


23. 依現行「證券交易法」規定，公開發行公司設置審計委員會者，未經審計委員會通過之事項， 何者不得由全體董事以三分之二以上同意取而代之？
(A)重大資產或衍生性商品交易
(B)涉及董事自身利害關係之事項
(C)內部控制制度有效性之考核
(D)年度財務報告及須經會計師查核簽證之第二季財務報告



24(A).

24. 公司制證交所之董事、監察人至少應有多少是由主管機關指派非股東之有關專家任之？
(A)三分之一
(B)二分之一
(C)三人
(D)五人



25(C).

26. 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款 項者，金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指：
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)半年



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