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阿摩：多寫考古題，才能知道出題方向
96分
(1 分38 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(A).

31. 證券商因不可抗力事故借用證交所備用之終端機設備，最多以幾套為限？
(A)二套
(B)三套
(C)五套
(D)沒有限制



2(C).

33. 證券經紀商依規定應何時編製對帳單分送各委託人？
(A)每日
(B)週末
(C)月底
(D)季底



3(A).

34. 證券商連續三個月淨值低於實收資本額 1/2 者，其每日申報委託或自行買賣上市有價證券之總 金額，為其可動用資金淨額之幾倍？
(A)二倍
(B)三倍
(C)五倍
(D)十倍



4(A).

35. 逐筆交易制度中，何種委託方式為委託單在當日沒有成交或投資人自行撤銷之前，委託單會留 存在委託簿中，直至當日收盤仍未成交，該筆委託單則視為無效單？
(A)ROD
(B)IOC
(C)FOK
(D)ICO



5(D).

36. 發行人有下列哪一情形者，證券櫃買中心得終止其櫃檯買賣管理股票之交易，並報請主管機關 備查？
(A)該股票已在臺灣證券交易所上市者
(B)金融機構經目的事業主管機關依法指派接管者
(C)該股票變更為一般之櫃檯買賣者
(D)選項ABC皆是



6(D).

37. 證券商代理證券金融公司辦理融資融券買賣業務，應編製何種報表與證券金融公司辦理對帳？
(A)信用交易買賣報告單
(B)信用交易交割清單
(C)信用交易融資融券匯撥單
(D)證券金融事業融資融券申請表



7(A).

41. ETF 可否進行零股交易？
(A)可以
(B)不可以
(C)僅國內成分證券指數股票型基金可以
(D)僅加掛外幣之 ETF 可以



8(D).

45. 證券商之受僱人違反證交所章則等有關規定，證交所得逕行通知證券商予以警告，或做何種處 置？
(A)命令該證券商解除經理人職務
(B)解除其職務
(C)暫停其執行業務二個月至四個月
(D)暫停其執行業務一個月至六個月



9(D).

47. 櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者，應同步錄音，對無爭議之電話錄音應至少保存多 久期限？
(A)一個月
(B)三個月
(C)六個月
(D)一年



10(D).

50. 證券金融事業辦理承銷、認股融資業務之融資金額有何限制？
(A)無限制
(B)高於所融資有價證券之承銷價格 1.5 倍
(C)達所融資有價證券之承銷價 120%
(D)不得超過所融資有價證券之發行價格



11(D).

2. 依公司法規定，股份有限公司之股東得自行召集股東臨時會之條件為何？
(A)繼續持有一個月以上，持有已發行股數總數過 50%
(B)繼續持有六個月以上，持有已發行股數總數過 30%
(C)繼續持有三個月以上，持有已發行股數總數過 40%
(D)繼續持有三個月以上，持有已發行股數總數過 50%



12(D).

7. 依「證券交易法」規定，下列有關私募有價證券之敘述，何者正確？
(A)私募普通公司債，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外，不得 逾全部資產減去全部負債餘額之百分之二百
(B)私募對象有條件限制，且其人數不得超過 30 人
(C)有價證券私募之應募人 2 年內原則上不得再行賣出
(D)有價證券之私募及再行賣出，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為



13(B).

10. 證券商每設置一家國內分支機構，應於開業前一次繳存交割結算基金新臺幣多少元？
(A)一百萬元
(B)三百萬元
(C)五百萬元
(D)一千萬元



14(B).

11. 某證券商（非由金融機構兼營）之稅後盈餘為二十億元，依規定須提列多少特別盈餘公積？
(A)2 億元
(B)4 億元
(C)6 億元
(D)8 億元



15(C).

12. 專業證券商（非由金融機構兼營證券業務者）之股東，不得擔任公司制臺灣證券交易所之下列 何種職務？
(A)董事
(B)監察人
(C)經理人
(D)選項ABC職務皆不得擔任



16(B).

21. 依「證券交易法」之規定，得請求懲罰性民事賠償的是：
(A)短線交易行為
(B)內線交易行為
(C)人為炒作股票行為
(D)不實公開說明書



17(B).
X


23. 依現行「證券交易法」規定，公開發行公司設置審計委員會者，未經審計委員會通過之事項， 何者不得由全體董事以三分之二以上同意取而代之？
(A)重大資產或衍生性商品交易
(B)涉及董事自身利害關係之事項
(C)內部控制制度有效性之考核
(D)年度財務報告及須經會計師查核簽證之第二季財務報告



18(A).

25. 臺灣證券交易所之組織型態為何？
(A)股份有限公司
(B)財團法人
(C)有限公司
(D)人民團體



19(C).

26. 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款 項者，金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指：
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)半年



20(B).

29. 上市或上櫃公司股票發行人依規定申請現金發行新股時，原則上係於金融監督管理委員會受理 申報書之日起屆滿多少營業日始生效力？
(A)15 個
(B)12 個
(C)10 個
(D)7 個



21(D).

37. 經核准終止上市之有價證券，證交所應於實施日幾日前公告？
(A)7 日
(B)12 日
(C)15 日
(D)20 日



22(D).

38. 申請上市公司之設立年限，應依公司法設立登記至少：
(A)已逾五個完整會計年度
(B)已逾四個完整會計年度
(C)已滿五年以上
(D)已滿三年以上



23(C).

40. 經證交所列為處置證券，並以人工管制之撮合終端機執行撮合作業者，該撮合作業約幾分鐘撮 合一次？
(A)1 分鐘
(B)3 分鐘
(C)5 分鐘
(D)10 分鐘



24(D).

41. 具備下列何項資格可為推薦股票上櫃之證券商？
(A)具承銷商和櫃檯買賣經紀商資格
(B)具自營商和櫃檯買賣經紀商資格
(C)具經紀商和櫃檯買賣經紀商資格
(D)具證券承銷商及櫃檯買賣自營商資格



25(B).

47. 下列何者可用來抵繳融資融券差額？
(A)美元計價 ETF 之受益憑證
(B)上櫃中央登錄公債
(C)全額交割之上市股票
(D)選項ABC皆可



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