今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

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1(B).

1. 公開發行股票或公司債之公司，因財務困難，暫停營業或有停業之虞者，法院得依下列何機關之聲請，裁定准予重整？
(A)持有已發行股份總數百分之五之股東
(B)公司
(C)監察人
(D)金融監督管理委員會

2(C).

4. 下列關於公開發行公司審計委員會召集之敘述，何者正確？
(A)審計委員會應至少每半年召開一次
(B)審計委員會之召集，應載明召集事由，於十日前通知委員會各獨立董事成員
(C)審計委員如不能親自出席，得以視訊參與會議
(D)審計委員會之決議，應有全體成員三分之二以上之同意

3(B).

6. 公開發行有價證券之公司，應於每會計年度終了後多久內公告並申報年度財務報告？
(A)2 個月
(B)3 個月
(C)5 個月
(D)6 個月

4(B).

11. 證券商辦理公司登記後，應向金融監督管理委員會指定之銀行提存：
(A)交割結算基金
(B)營業保證金
(C)保證金
(D)選項ABC皆是

5(A).

12. 若證券自營商僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者，其最低實收資本額應為新臺幣（沒有分支機構）：
(A)1 億元
(B)3 億元
(C)5 億元
(D)10 億元

6(B).

13. 稱轉融通者，指下列何者向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券？
(A)證券投資人
(B)證券商
(C)證券交易所
(D)金融監督管理委員會證券期貨局

7(D).

18. 股份有限公司董事長對內為：
(A)董事會主席
(B)股東會主席
(C)常務董事會主席
(D)選項ABC皆正確

8(C).

19. 公司非在中央主管機關登記後，不得成立，中央主管機關係指下列何者？
(A)金融監督管理委員會
(B)台北市政府
(C)經濟部
(D)財政部

9(B).

21. 發起人於公司成立前對非特定人公開招募股份稱之為何種行為？
(A)募集與發行
(B)募集
(C)發行
(D)買賣

10(C).

26. 發行人募集與發行有價證券，且屬可縮短申報生效期間之條件，則其申報生效期間為幾個營業日？
(A)3 個
(B)5 個
(C)7 個
(D)12 個

11(D).

30. 下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人？
(A)證券交易所
(B)證券商
(C)證券金融事業
(D)投信事業

12(D).

23. 依現行「證券交易法」規定，公開發行公司設置審計委員會者，未經審計委員會通過之事項，何者不得由全體董事以三分之二以上同意取而代之？
(A)重大資產或衍生性商品交易
(B)涉及董事自身利害關係之事項
(C)內部控制制度有效性之考核
(D)年度財務報告及須經會計師查核簽證之第二季財務報告

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白紫乃剛剛做了阿摩測驗，考了100分