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阿摩：反覆練習，方可提高對試題的敏感度
88分
(2 分52 秒)
模式:近期錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(C).

6. 股東會之召集程序或其決議方法，違反法令或章程時，股東得自決議之日起多久內，訴請法院撤銷其 決議？
(A)三個月內
(B)六個月內
(C)三十日內
(D)二個月內



2(C).

8. 違反內線交易規定，損害賠償額度之計算標準，就消息未公開前或公開後多少小時內，其買入或賣出 該股票之價格與消息公開後十個營業日收盤平均價格的差額？
(A)十二
(B)二十四
(C)十八
(D)十三



3(B).

10. 公開發行股票公司之董事會，設置董事不得少於幾人？
(A)三人
(B)五人
(C)七人
(D)九人



4(A).

12. 公開發行公司所編製之公開說明書涉有虛偽、隱匿之情事時，何者應負絕對之責任？
(A)發行人
(B)發行人之職員
(C)承銷商
(D)會計師



5(A).

18. 為提升董事績效與執行業務能力，依公司法規定，股份有限公司得於董事任期內就其執行業務範圍依 法應負之賠償責任投保責任保險。關於責任保險之重要內容如：投保金額、承保範圍及保險費率等， 公司需向誰進行報告？
(A)董事會
(B)股東會
(C)主管機關
(D)公司債權人



6(B).

32. 上市之臺灣存託憑證一交易單位為：
(A)一百單位
(B)一千單位
(C)一萬單位
(D)依其申請單位而定



7(B).

35. 何謂非屬徵求委託書？
(A)係信託事業之公告委託取得委託書，代理出席股東會之行為
(B)係受股東之主動委託取得委託書，代理出席股東會之行為
(C)係向股東收購取得委託書，代理出席股東會之行為
(D)係指以公告、廣告、牌示、廣播、電傳視訊等方式取得委託書，藉以出席股東會之行為



8(C).

39. 於集中交易市場買賣外國股票使用之貨幣，以下列何者為準？
(A)新臺幣
(B)無特別限制
(C)外國發行人申請上市之幣別
(D)選項ABC皆非



9(A).

34.首次買賣槓桿反向指數股票型證券投資信託基金受益憑證，應具備下列何項條件？ 甲、最近一年委託買賣認購（售）權證成交達十筆以上；乙、最近一年內委託買賣臺灣期貨交易所上 市之期貨交易契約成交達十筆以上；丙、最近一年內委託買賣證交所上市之股票成交達十筆以上
(A)甲、乙
(B)乙、丙
(C)甲、丙
(D)甲、乙、丙



10(D).

35.股票已上市上櫃之公司，為維護公司信用得經何機關之同意買回公司股份，不受「公司法」§167 第 1 項規定之限制?
(A)股東會普通決議
(B)股東會特別決議
(C)假決議
(D)董事會特別決議



11(C).

39.科技事業申請上市，其申請上市最近期及其最近一個會計年度財務報告之淨值，不得低於財務報告 所列示股本多少?
(A)2/5
(B)3/4
(C)2/3
(D)1/2



12(C).

47.下列何者非提供借券管道對證券市場之良性功能?
(A)市場流動性
(B)衍生性交易的進行
(C)軋空機會
(D)避險機會



13(D).

49.下列何者不可能為貨幣市場基金的主要投資標的?
(A)可轉讓定期存單
(B)國庫券
(C)60 天期附買回票券
(D)2 年期公債



14(A).

22. 共同基金持有股票，係由何人行使投票表決權?
(A)證券投資信託公司
(B)受益憑證持有人
(C)保管機構
(D)發行公司



15(A).

31. 融券人遇標的證券公司有下列哪種情況不用強制回補？
(A)臨時股東會
(B)除權
(C)股東常會
(D)減資



16(D).

33. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票，向委託人收付款券原則上採下列何者方式?
(A)客戶與客戶自行支付
(B)由買方證券商向賣方證券商辦理
(C)由賣方證券商向買方證券商辦理
(D)帳簿劃撥



17(A).
X


34. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者或代辦股務機構，多久 時間接受集保結算所之股務單位股務作業評鑑？
(A)每年
(B)每兩年
(C)每三年
(D)每六個月



18(B).有疑問
X


35. 申請上櫃時屬母子公司關係者，母公司及所有子公司，及其董事、監察人、代表人暨持股逾 10% 股東，與其關係人總計持有申請公司之股份不得超過發行總額之多少百分比?
(A)10%
(B)30%
(C)70%
(D)80%



19(C).
X


38. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，以下列何項為限？
(A)經證交所或櫃買中心公告得為融資融券之有價證券所為之普通交割買賣
(B)零股交易
(C)鉅額交易
(D)全額交割股票



20(C).有疑問

41. 證券投資信託事業募集之證券投資信託基金，除信託業兼營證券投資信託業務者外，應自開始募 集日起幾日內募集成立?
(A)15 日
(B)20 日
(C)30 日
(D)60 日



21(D).

43. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目?
(A)購買受益憑證之費用
(B)受益人請求買回受益憑證之費用
(C)基金保管機構收取保管費之上限
(D)證券投資信託收益分配



22(B).

46. 下列有關證券零股交易買賣之敘述何者錯誤？
(A)委託人需開立集保帳戶始得買賣
(B)申報時間僅可於 13:40~14:30
(C)以集合競價撮合成交
(D)申報截止前會揭示未成交最高買進及最低賣出之價格



23(D).

47. 以電子方式行使表決權而未親自出席股東會的股東，在表決以下何者種議案時會被計為棄權?
(A)臨時動議
(B)原議案之修正
(C)對各項議案內容沒有表示贊成或反對時
(D)選項( A )( B )( C )皆是



24(B).

48. 自民國 111 年 12 月 19 日起，電子下單進行盤中零股買賣時，撮合的間隔時間為：
(A)30 秒
(B)1 分鐘
(C)3 分鐘
(D)5 分鐘



25(D).

50. 發行人申請登錄興櫃一般板，應提出股份由其輔導推薦證券商認購，每一輔導推薦證券商各應認購幾萬股以上？
(A)2 萬股
(B)3 萬股
(C)5 萬股
(D)10 萬股



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