期貨交易法規自由測驗(難度:隨機)-阿摩線上測驗

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(4 分51 秒)

模式:自由測驗
科目:期貨交易法規
難度:隨機

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1(D).有疑問

40. 下列何者非屬期貨信託事業之重大影響受益人權益事項？
(A)變更公司名稱
(B)存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事
(C)向法院聲請重整
(D)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動

2(C).

依我國期貨交易法令之規定，下列何者如其在集中市場交易應受期貨交易法的規範？甲.政府債券期貨契約；乙.美元對新臺幣匯率期貨選擇權契約；丙.外幣選擇權契約；丁.認購（售）權證
(A)僅甲、丙
(B)僅甲、乙
(C)僅甲、乙、丙
(D)甲、乙、丙、丁

3(B).有疑問

9.某曱未經主管機關足許可私自經營提供期貨集中交易市場予一般大眾進行期貨交易時，依我國期貨交易法之規定，該行為是否違反規定？若是，其罰則為何？
(A)是，七年以下有期徒刑、得併科新臺幣三百萬元以下罰金
(B)是，五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)是，三年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百萬元以下罰金
(D)並未違反期貨交易法之規定，而係違反公司法之規定

4(D).

19.依我國期貨交易法，期貨結算機構所收取之結算保證金，下列何者不正確？
(A)期貨結算機構之債權人不得請求扣押結算保證金
(B)期貨結算機構收取之結算保證金須與自有資產分開存放
(C)期貨結算機構收取之結算保證金須依結算會員經營之業務種類分離處理
(D)期貨結算會員之債權人得請求扣押該結算會員之結算保證金。

5(D).

29. 期貨商或其他任何人，未依公開競價方式或期貨交易所規定鉅額交易方式，而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為，稱為：
(A)場外沖銷
(B)交叉交易
(C)擅為交易相對人
(D)配合交易

6(B).

25. 依我國期貨交易法之規定，期貨商營業保證金低於主管機關所定額度時：
(A)不須補足
(B)應予補足
(C)應受刑事處罰
(D)應受行政罰鍰

7(A).

36. 證券商申請經營期貨交易輔助業務時，在主管機關許可後未依規定期限申請核發許可證照者，若無正當理由申請延展時，則：
(A)主管機關廢止經營期貨交易輔助業務之許可
(B)主管機關得沒收其設立時繳存之擔保金
(C)證券商將受記過處分
(D)委任期貨商必須連帶受處分

8(A).

4.我國期貨業之主管機關，自民國93年7月1日改為：
(A)行政院金融監督管理委員會
(B)財政部
(C)行政院經濟建設委員會
(D)中央銀行。

9(D).

31. 有關期貨交易輔助人之監督與管理，以下何者正確？
(A)期貨交易輔助人應依規定，定期向主管機關、期貨交易所或主管機關指定機構申報上月份業務量月報表
(B)期貨交易輔助人對於主管機關之業務、財務等事項進行查核時應提出說明及提供相關文件
(C)期貨交易輔助人之業務員限於委任期貨商開戶買賣
(D)選項ABC皆是

10(A).

245.證券商經主管機關許可經營期貨交易輔助業務，應於申請核發許可證照前，向主管機關指定之銀行開設專戶繳存？
(A)營業保證金
(B)結算保證金
(C)交易連線費
(D)違約準備金。

11(D).

3.期貨交易所應於營業處所備置下列何種文件，供主管機關調閱查核？
(A)交易契約規格與相關證明文件
(B)交易、監視及保證金、權利金作業之相關文件
(C)對期貨商財務、業務查核之報告
(D)選項ABC皆是

12(D).有疑問

46. 期貨交易輔助人無法執行其業務時，應由何者逕行辦理？
(A)委任期貨商
(B)期貨交易所指派
(C)期貨公會指派
(D)應即刻停止交易

13(D).

依我國期貨交易法規定，有關期貨商破產、解散、停業或依法令停止收受期貨交易人訂單之處理事宜，下列敘述何者錯誤？
(A)主管機關得命其將所屬期貨交易人之相關帳戶，移轉於與該期貨商訂有承受契約之其他期貨商
(B)期貨商於接獲主管機關之命令時，除有正當理由報經主管機關核准者外，應於二個營業日內，將客戶保證金專戶內款項餘額及所屬期貨交易人之交易明細表，移交給訂有承受契約之其他期貨商
(C)因移轉客戶保證金專戶內款項餘額所生之費用，應由移轉之期貨商負擔
(D)承受之其他期貨商得向移轉之期貨商收取費用

14(B).

不參加在職訓練之業務員，或參加訓練成績不合格，補訓仍不合格者，由訓練機構通知下列何者撤銷其業務員登記？
(A)期貨交易所
(B)金管會
(C)期貨商業同業公會
(D)內政部

15(D).

35.依我國期貨交易法之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)期貨交易法的規範範圍包括期貨經紀商接受期貨交易人委託至國外進行期貨交易
(B)期貨交易種類包括期貨契約、期貨選擇權契約、選擇權契約及槓桿保證金契約四種
(C)選擇權契約之標的物可為黃金
(D)行政院得公告黃金期貨選擇權契約不適用期貨交易法。

16(A).有疑問

4.下列何事項，非經載明於公司制期貨交易所之章程，不生效力？ A.交易者之資格；B.交易部門之設置；C.結算部門之設置；D.股東之資格與股份轉讓之限制
(A)A、B、C、D
(B)A、B、C
(C)B、C、D
(D)A、C、D

17(C).

17.有關全國期貨商業同業公會聯合會之敘述，下列何者正確？
(A)至少應置理事二人、監事一人
(B)理、監事中至少應有四分之一，由有關專家擔任之
(C)理、監事之任期為三年，連選得連任，但以一次為限
(D)理事長不得連任。

18(C).

依我國期貨交易法，關於會員制期貨交易所解散之事由，下列何者正確？
(A)會員不滿十人時
(B)經會員大會決議通過，申報主管機關備查
(C)破產
(D)董事會決議通過

19(A).

11. 依我國期貨交易法，有關公司制期貨交易所的規定，下列何者正確？
(A)單一股東持股比例，不得超過實收資本額的10%
(B)公司制期貨交易所的組織，不以股份有限公司為限
(C)公司制期貨交易所章程無須依公司法規定
(D)交易者之資格，非經載明於章程，不生效力

20(D).

有關期貨信託基金追加募集之規定，何者有誤？
(A)對不特定人募集之期貨信託基金符合一定條件得辦理追加募集
(B)申請書件應送由同業公會審查轉報主管機關申請核准
(C)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月
(D)申請日前5個營業日平均已發行單位數占原申請核准發行單位數之比率達90％以上

21(D).

253.下列有關期貨業務員之行為，何者符合期貨交易法之規定？
(A)利用期貨業務員配偶或未成年子女名義，為交易人從事期貨交易
(B)依交易人書面委託書指示，由其配偶為代理人代理下單
(C)期貨業務員於自己家中以電話為交易人進行交易委託
(D)選項A、B、C行為均違反規定。

22(B).

89.得擔任期貨信託事業之專業發起人，除金融控股公司外，其他事業如欲擔任期貨信託事業之專業發起人，均至少必須成立滿多少年？
(A)五年
(B)三年
(C)二年
(D)一年。

23(C).

42.下列何者不正確？
(A)期貨商經主管機關依期貨交易法規定撤銷其營業許可或命令停業者，應了結被撤銷或停業前所為期貨交易事務
(B)經撤銷營業許可之期貨商於了結期貨交易事務時，就其了結目的之範圍內，仍視為期貨商
(C)因命令停業之期貨商，於了結期貨交易事務之範圍內，視為未停業
(D)期貨商於部分業務歇業時，應由負責人陳明事由向所屬之期貨公會申報。

24(D).

44、（）有關期貨經理事業為委任人編製交易報告等書件之規定，下列敘述何者錯誤？
(A) 應每月定期編製相關交易報告等書件並送達委任人
(B) 報告書件包括交易紀錄及現況報告書
(C) 委任人委託資產之淨值，減損達原委託資產20％以上時，應即編製報告書件通知委任人
(D) 日後委任人委託資產之淨值，每較前次報告資產減損達20％以上時，應即編製報告書件通知委任人。