×
載入中..請稍候..
【預告】5/13(一)起,第三階段頁面上方功能列以及下方資訊全面更換新版。
前往查看
我想開課
●
公告
搜尋
回報
註冊
登入
功能列表
課程筆記
循序
試卷
寫作批改
NEW!
錯題
自由
考試秘書
考試一覽表
近期刊誤
最近測驗
未完成試卷
冠軍賽
精熟測驗
各科能力分析
打氣工具
私人筆記
打卡
考用行事曆
我上傳的試卷
收錄的題目
按讚的題目
發表的討論
查單字
收錄的試卷
好友
加值服務
商城
鑽石兌換商城
NEW!
加值訂單查詢
VIP專區
VIP與詳解卡管理
VIP功能介紹
下載題庫專區
下載題庫
試題查詢
序號兌換
活動
密技
阿摩:平時練習要快狠準,考試才有足夠時間重複檢查
92
分
(2 分12 秒)
模式:
精熟測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
繼續測驗
再次測驗
下載
下載收錄
查單字:
關
1(A).
1. 如公開發行股票公司於股東會召開時,代表公司之董事拒絕提供股東名簿者,證券主管機關可處 新臺幣多少罰鍰?
(A)二十四萬元以上二百四十萬元以下
(B)十二萬元以上二百四十萬元以下
(C)二十四萬元以上四百八十萬元以下
(D)四十八萬元以上四百八十萬元以下
查單字:
關
查單字:
關
2(C).
24. 公司制證券交易所之最低實收資本額為新臺幣:
(A)15 億元
(B)10 億元
(C)5 億元
(D)1 億元
查單字:
關
查單字:
關
3(D).
7. 甲上市公司董事小明之下列有價證券交易行為,何者構成「證券交易法」第一百五十七條之短 線交易?
(A)小明於取得甲公司配發之股票股利滿 3 個月時,將該股票股利賣出獲利
(B)小明買進甲公司發行但未掛牌上市買賣之特別股股票,5 個月後,以高於特別股股價之 價格賣出同數量之甲公司普通股
(C)小明於甲公司上市前買進甲公司之股票,3 個月後甲公司上市,小明乃賣出持股獲利
(D)小明賣出所持有之公司股票後 4 個月,認為甲公司後市看好,又買進甲公司股票
查單字:
關
查單字:
關
4(D).
32. 興櫃一般板股票交易漲跌幅度的限制為:
(A)7%
(B)10%
(C)20%
(D)沒有漲跌幅的限制
查單字:
關
查單字:
關
5(D).
24. 證券投資信託事業所經理投資國內之公募基金,應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日 起幾日內,給付買回價金?
(A)1 個營業日
(B)3 個營業日
(C)4 個營業日
(D)5 個營業日
查單字:
關
查單字:
關
6(C).
21. 關於公開發行公司董事會之規範,下列敘述何者正確?
(A)發行股票之公司董事會,設置董事不得少於三人
(B)政府或法人為公開發行公司之股東時,除經主管機關核准者外,得由其代表人同時當選或擔 任公司之董事及監察人,不適用公司法第 27 條第 2 項規定
(C)董事缺額達章程所定席次三分之一者,公司應自事實發生之日起 60 日內,召開股東臨時會補 選之
(D)董事因故解任,致不足三人者,公司應於最近一次股東會補選之
查單字:
關
查單字:
關
7(C).
4. 上市(櫃)公司年度財務報告應於何時前公告,並向主管機關申報?
(A)次年一月三十一日
(B)次年二月二十八日
(C)次年三月三十一日
(D)次年六月三十日
查單字:
關
查單字:
關
8(C).
3. 會計師未依有關法規規定與一般公認審計準則查核公司財務報告,而於內容有重大虛偽不實或錯 誤情事未予敘明者,可處幾年以下有期徒刑?
(A)1 年
(B)3 年
(C)5 年
(D)10 年
查單字:
關
查單字:
關
9(B).
5. 下列有關公開發行公司內部控制制度訂定過程之敘述,何者錯誤?
(A)以書面訂定
(B)應申報主管機關
(C)由經理人設計,董事會通過
(D)含自行評估作業之程序及方法
查單字:
關
查單字:
關
10(D).
19. 會計師辦理財務報告之查核簽證時,若發生錯誤或疏漏之缺失,主管機關得為下列哪一處分? 甲、警告;乙、科新臺幣二十萬元以下罰金;丙、撤銷簽證之核准;丁、停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽證
(A)甲、乙、丙、丁
(B)甲、乙、丙
(C)甲、乙、丁
(D)甲、丙、丁
查單字:
關
查單字:
關
11(A).
1. 股份有限公司於彌補虧損完納一切稅捐後,分派盈餘時,除了法定盈餘公積,已達實收資本額時外,依法應提出多少法定盈餘公積?
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之五十
查單字:
關
查單字:
關
12(A).
14. 如公開發行股票公司於股東會召開時,代表公司之董事拒絕提供股東名簿者,證券主管機關可處新臺幣多少罰鍰?
(A)二十四萬元以上二百四十萬元以下
(B)十二萬元以上二百四十萬元以下
(C)二十四萬元以上四百八十萬元以下
(D)四十八萬元以上四百八十萬元以下
查單字:
關
查單字:
關
13(A).
X
12. 下列何者為得在證券交易所上市買賣之受益憑證?
(A)槓桿型與反向型 ETF
(B)境外指數股票型基金受益憑證
(C)不動產投資信託受益證券
(D)選項(A)(B)(C)皆正確
查單字:
關
查單字:
關
14(B).
X
1. 依「公司法」規定,董事之股份設定或解除質權者,應即通知公司,公司應於質權設定或解除後幾日內,將其質權變動情形,向主管機關申報並公告之?
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)三十日
查單字:
關
查單字:
關
15(C).
28. 我國資本額達新臺幣 100 億元之上市上櫃公司之合併財務報告子公司,應自何時起完成溫室氣體盤查之確信資訊揭露?
(A)2023 年
(B)2025 年
(C)2027 年
(D)2029 年
查單字:
關
查單字:
關
16(A).
20. 因應公司法第 22 條之 1 之修正並促進公司資訊透明及落實洗錢防制作為,公司自民國 107 年 11 月1 日起應依法於「公司負責人及主要股東資訊申報平臺」申報負責人及主要股東資訊,其有變動者,並應於變動後多少日內為之?
(A)15 日
(B)20 日
(C)30 日
(D)60 日
查單字:
關
查單字:
關
17(D).
49. 境外基金機構得委任下列何機構擔任總代理人,辦理境外基金募集及銷售業務?
(A)經核准營業之證券投資信託事業
(B)經核准營業之證券投資顧問事業
(C)經核准營業之證券經紀商
(D)選項ABC皆是
查單字:
關
查單字:
關
18(D).
44. 外國政府發行之政府公債,申請在櫃檯買賣之方式為何?
(A)逕向臺灣證券交易所申請,並由其審核後公告
(B)逕向證券櫃檯買賣中心申請,並由其審核後公告
(C)逕向中華民國證券商業同業公會申請,並由其審核後公告
(D)由金融監督管理委員會函令證券櫃檯買賣中心公告
查單字:
關
查單字:
關
19(A).
38. 集中市場開盤前輸入之買賣申報,於開盤後,若有未成交買賣申報,其效力如何?
(A)於開盤後仍然有效
(B)市價申報者無效,限價申報者有效
(C)限價申報應無效,市價申報者有效
(D)即為無效
查單字:
關
查單字:
關
20(D).
37. 下列何者非證券集中交易市場之結算標的?
(A)認購(售)權證
(B)指數投資證券
(C)政府公債
(D)台股期貨
查單字:
關
查單字:
關
21(C).
35. 關於股東提案權之規定,下列敘述何者正確?
(A)董事會違法拒絕將股東之合法提案列入股東會議程者,將受到有期徒刑 1 年以下之處罰
(B)股東須繼續持有公司股份達 1 年以上,且比例達百分之一以上始有提案權
(C)持有無表決權股份之股東若總數達已發行股份總數百分之一以上者,亦有股東提案權
(D)股東提案權於股東常會及股東臨時會均得行使
查單字:
關
查單字:
關
22(B).
25. 證券商受託買進創新板有價證券,以其委託人為合格投資人及公司依法買回其股份者為限。上述所稱合格投資人,係指委託人符合以下何項條件者?
(A)專業機構投資人或具有半年以上證券交易經驗之法人
(B)依法設立之創業投資事業
(C)具有兩年以上證券交易經驗之自然人,且具有新臺幣一百萬元以上之財力證明
(D)具有兩年以上證券交易經驗之自然人,且最近一年度所得達新臺幣一百萬元
查單字:
關
查單字:
關
23(B).
24. 法人違反「證券交易法」之規定者,依該法規定之罰則,應如何處罰?
(A)處罰該法人
(B)處罰其行為之負責人
(C)一律處罰其董事
(D)處罰其股東
查單字:
關
查單字:
關
24(B).
21. 某證券商為專營證券業務之上櫃公司,且其特別盈餘公積尚未達實收資本額,則該證券商應於每年稅後盈餘項下,提存多少比例之特別盈餘公積?
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之五十
查單字:
關
查單字:
關
25(A).
19. 試問公開發行公司除經主管機關核准者外,董事間應有如何比例之席次,不得具配偶或二等親以內之親屬關係?
(A)超過二分之一
(B)超過三分之一
(C)超過四分之一
(D)超過三分之二
查單字:
關
最頂
▬
快捷工具
1-50
懸賞
13.
X
14.
X
2.
10.
11.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
19.
20.
21.
22.
23.
24.
25.
排行榜▼
朋友排名
試卷排名
今日測驗達人
測驗達人
██快捷工具
錯在阿摩,贏在考場
給我們一個讚,讓我們可以做的更好!
登入後,將不會看到此視窗
精熟測驗 - 證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗
Eloise剛剛做了阿摩測驗,考了92分