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阿摩：多做阿摩測驗，減少紙張列印愛地球!
68分
(2 分40 秒)
模式:精熟測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(B).

3. 公開發行公司持有股票總額超過 10%之大股東，欲向特定人轉讓其持股，須於向主管機關申報之日起幾日內轉讓?
(A)2 日
(B)3 日
(C)5 日
(D)7 日



2(C).

24.公開發行公司應將審計委員會之開會過程全程錄音或錄影存證，並至少保存__年?
(A)二
(B)三
(C)五
(D)七



3(D).

4. 證券投資顧問事業於開始經營業務後，其經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額者，於 多久期間內未改善者，金融監督管理委員會得限制其於傳播媒體從事證券投資分析活動?
(A)四年
(B)三年
(C)二年
(D)一年



4(D).

29. 採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，普通公司債案件每一認購人認購數量不得超過該 次承銷總數之百分之幾？
(A)10%
(B)20%
(C)30%
(D)50%



5(C).

44. 下列導致 ETN 終止上市之原因，以下何者為非？
(A)存續期間屆滿
(B)標的指數停止編製或授權
(C)ETN 指標價值上漲未達某個程度時證券商執行強制贖回
(D)發行證券商有金融機構拒絕往來紀錄



6(C).

25.違反內線交易者，其損害賠償額度之計算，為對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該證券之價格，與消息公開後多少個營業日收盤平均價格的差額?
(A)五個
(B)七個
(C)十個
(D)二十個



7(A).

7. 證券投資信託事業之專業發起人，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之幾?
(A)百分之二十
(B)百分之二十五
(C)百分之三十
(D)百分之四十



8(A).
X


49. 上市(櫃)公司股票發行人依規定申請現金發行新股時，原則上係於金融監督管理委員會受理 申報書之日起屆滿多少營業日始生效力？
(A)7 個
(B)10 個
(C)12 個
(D)15 個



9(D).

21. 證券商提存之營業保證金，可用下列何者繳交之？ 甲、現金；乙、金融債券；丙、商業本票；丁、政府債券
(A)甲、乙、丙
(B)乙、丙、丁
(C)甲、丙、丁
(D)甲、乙、丁



10(D).

5. 下列哪一種公司債，除不印製實體外，須為記名式？
(A)有擔保公司債
(B)無擔保公司債
(C)普通公司債
(D)轉換公司債



11(A).有疑問
X


23. 為促進臺商海外資金投資臺灣，行政院於108年8月發布「境外資金匯回管理運用及課稅條例」， 並請證券主管機關制訂「境外資金匯回金融投資管理運用辦法」，其從事金融投資之限額為匯 回存入外匯存款專戶資金扣除必要之稅款後之百分之___為限？
(A)二十
(B)二十五
(C)四十
(D)五十



12(C).
X


34. 櫃檯買賣之推薦證券商，至遲於該股票開始在櫃檯買賣幾個營業日前，應將其持有被推薦公司 之股數、比率及認購價格以書面向證券櫃買中心申報？
(A)2 個
(B)5 個
(C)10 個
(D)15 個



13(A).
X


39. 創新板上市公司轉列上市、上櫃公司前辦理對外公開承銷，應提撥對外公開銷售股數之多少 百分比辦理公開申購配售？
(A)20%
(B)30%
(C)50%
(D)60%



14(A).

10.基金受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數占 基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人，以書面申請主管機關核准後自行召開之?
(A)1 年，3%
(B)2 年，3%
(C)2 年，5%
(D)3 年，5%



15(D).

45. 受託機構申請依「不動產證券化條例」所發行之不動產資產信託受益證券為櫃檯買賣者，下列條件何 者有誤？
(A)發行總金額在新臺幣五億元以上
(B)具有明確之還本金額及存續期間
(C)該受益證券應經目的事業主管機關認可之信用評等機構進行評等
(D)自櫃檯買賣日起算，其到期日須半年以上



16(D).

25. 受益人之收益分配請求權，自收益發放日起多久內不行使而消滅？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年



17(B).

23. 證券商辦理有價證券推介買賣服務，係由何種業務人員負責執行？
(A)開戶人員
(B)受託買賣業務人員
(C)投資分析人員
(D)承銷人員



18(D).

1. 符合公司法規定資格之股份有限公司少數股東，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時 會，如董事會在請求提出後幾日內不為召集之通知時，股東得報請經主管機關許可，自行召集？
(A)五日
(B)七日
(C)十日
(D)十五日



19(B).
X


43.採集合競價期間，可用何種方式下單?
(A)限價且當日有效
(B)市價且當日有效
(C)限價立即成交否則取消
(D)市價立即全部成交否則取消



20(B).

18.依「證券交易法」之規定，僅提供內部消息而未從事內線交易者，應負下列何項之責任?
(A)可處二年以下有期徒刑
(B)與消息受領者從事內線交易者負民事連帶賠償責任
(C)選項AB之刑事、民事責任皆有
(D)無任何法律責任



21(A).
X


18. 下列何者不屬於「證券交易法」第一百五十條但書規定，上市有價證券得在集中交易市場外交易 之事項?
(A)政府債券
(B)基於法律規定所生之效力，不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或喪失證券所有權者
(C)私人間不超過一成交單位，前後兩次相隔不少於三個月者
(D)五百張以上之鉅額交易



22(C).

4. 公開說明書主要內容有虛偽不實記載，對於善意投資人之損失，下列何者原則上不與公司負連帶賠償責任?
(A)發行人及其負責人
(B)承銷該證券之證券承銷商
(C)買賣該證券之證券經紀商
(D)會計師、律師等專業者簽名其上以證實所載內容



23(C).
X


1. 公司原則上於何時解除董事及監察人之責任？
(A)營業年度結束
(B)表冊經監察人查核完成
(C)董事會編造表冊完成
(D)財務會計表冊經股東會承認



24(D).

36. 下列何者非公開收購之停止事由？
(A)被收購有價證券之公開發行公司發生財務、業務重大變化，經公開收購人提出證明者
(B)公開收購人經裁定重整
(C)公開收購人破產
(D)被收購有價證券之公開發行公司股價於收購期間波動超過 50%



25(D).
X


2. 證券商經營證券業務，下列何項行為非法令所禁止者？
(A)接受顧客全權委託買賣
(B)提供客戶上市公司年報
(C)於本公司或分支機構之營業所外，辦理有價證券買賣之交割事宜
(D)提供特定利益負擔損失，以勸誘顧客買賣



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Eloise剛剛做了阿摩測驗，考了68分