今日錯題測驗-CAMS國際公認反洗錢師-阿摩線上測驗

阿摩：成功和失敗最大的差別在於想法。

100分

(58 秒)

模式:今日錯題測驗
科目:CAMS國際公認反洗錢師

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1(A).

36. 一家離岸公司由股份均等、住在不同地區的四個合夥人共同持有，其中一位合夥人出具了由另外三位合夥人簽屬生效以其為受益人，並經過證實之委託書，要求代表所有合夥人開立銀行帳戶，因有大筆資金將存入故須馬上辦妥此帳戶，開戶銀行聯絡其反洗錢專員徵求意見，反洗錢專員建議應該做的第一步是什麼？
(A) 核實所有合夥人身分。
(B) 核實存款資金來源。
(C) 向適當金融情報中心提交可疑交易報告。
(D) 向艾格蒙集團提交可疑交易報告。

2(C).

43. 一位反洗錢師收到執法部門之指令，要求其披露該行某帳戶相關之所有交易紀錄，該反洗錢師查出，該帳戶持有者為銀行總經理的弟弟，在調查蒐集所需之檔案過程中，該反洗錢師發現已有多份內部備忘錄發送給總經理，指出該帳戶可能涉及可疑交易，總經理曾對每份備忘錄提出口頭回應，在回應中做出解釋並表示無須擔心，該反洗錢師應對上述內部備忘錄採取什麼措施？
(A) 將這些備忘錄放在個人檔案中，以備後續要求提供。
(B) 致電執法部門，建議其修改法定要求將備忘錄納入要求披露之紀錄中。
(C) 就此情形諮詢銀行高級法律顧問。
(D) 詢問行長，記錄其對該反洗錢師之指示。

3(A,C).

85. 當銀行收到要求提供特定帳戶資訊的作證傳票時，合規專員應採取哪兩大步驟？
(A) 合規專員應確保所有員工研究並收集可用於回應作證傳票的所有檔。
(B) 合規專員應堅持要求執法部門解釋簽發作證傳票的原因以及執法部門的調查目標。
(C) 合規專員應確保對帳戶和帳戶交易進行獨立的審查。
(D) 合規專員應在收到銀行法律顧問的批准後方可遵守作證傳票的要求。

4(A,B,C).

87. 在執行刑事調查時，執法部門的調查人員應該完成哪三件事？
(A) 對涉案個人和實體進行電腦搜索。
(B) 審查此前提交的關於涉案個人和實體的 STR。
(C) 分析金融交易和活動，嘗試發現其中的高風險因素或異常因素。
(D) 對個人或實體的信用記錄和借貸記錄進行審查。

最頂 ▬

完全正確!

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Comma剛剛做了阿摩測驗，考了100分