【特定試卷】112 年 - 112 金融法制暨犯罪防制中心辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗：防制洗錢與打擊資恐法令及實務 #116079112 年 - 112 保險事業發展中心辦理

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【特定試卷】112 年 - 112 金融法制暨犯罪防制中心辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗：防制洗錢與打擊資恐法令及實務 #116079112 年 - 112 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資..(461~470)

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1(A).

6.下列何者非對客戶身分持續審查的時機？
(A)客戶疑似為詐騙案件受害人
(B)依風險程度所定之定期審查
(C)加開帳戶
(D)身分與背景資訊有重大變動

2(A,B,D).

62.雖然專業人士被要求必須陳報可疑交易，但實際上各國收到報告數量極少，防制洗錢專家分析可能的原因為下列何者？
(A)專業人士對防制洗錢的認識不足
(B)專業人士基於傳統觀念，對客戶的隱私嚴加保密
(C)專業人士均會協助洗錢
(D)專業人士對防制洗錢風險意識不足

3(B).

14.銀行為判定客戶或實質受益人是否為重要政治性職務人士，應根據下列何項之評估等級，採取合理措施？
(A)業務
(B)風險
(C)職位
(D)時間

4(A).

20.金融機構在完成確認客戶身分措施前，原則上不得與該客戶建立業務關係。下列何種情形不屬於得先建立業務關係後再完成驗證的例外情況？
(A)屬於臨時性交易
(B)洗錢及資恐風險已受到有效管理
(C)為避免對客戶業務之正常運作造成干擾所必須
(D)可在合理可行之情形下儘速完成客戶及實質受益人之身分驗證

5(A).

47.下列可疑交易態樣何者與股市作手利用人頭戶炒作股票無關？
(A)大額買進一籃子股票
(B)不尋常買賣冷門、小型股
(C)短期內連續大量買賣特定股票
(D)利用擔任代理人之帳戶分散大額交易

6(B).

79. 有關金融機構對高風險客戶的審查，下列敘述何者錯誤？
(A)金融機構對高風險客戶應加強確認客戶身分或持續審查措施
(B)對於來自洗錢或資恐高風險國家或地區之客戶，應立即中止業務關係
(C)對於高風險客戶應採取合理措施以瞭解客戶財富及資金來源。其中資金來源係指產生該資金之實質來源
(D)高風險在建立或新增業務往來關係前，應取得高階管理人員同意

7(B,C,D).

80.進行客戶是否為重要政治職務人士之風險評估時，應考量下列哪些風險因子？
(A)客戶之子女人數
(B)客戶能發揮之政治影響力
(C)客戶擔任政治性職務時的職位重要性
(D)客戶的前職與目前從事的工作有無任何關聯

8(D).

8.我國洗錢防制法於民國 106 年 6 月 28 日修正通過並施行，請問下列何者不是此次洗錢防制的修正重點？
(A)強化國際合作的可能性
(B)建立透明化的金流軌跡
(C)提升洗錢犯罪之追訴可能性
(D)建立內部檢舉暨吹哨者保護制度

9(D).

11.如從洗錢防制與打擊資恐對於金融機構之影響而論，可以歸納出三大重點，但不包括下列何者？
(A)洗錢防制人才之養成
(B)金融機構中介功能更強化
(C)發展我國金融環境新利基
(D)綠色金融行動方案之具體推動

10(B).

26.傳統上洗錢者利用現金進入金融體系與提出，是著重在下列哪一項考量點？
(A)現金攜帶方便
(B)現金不易追溯
(C)現金交易快速
(D)現金流通容易

【非選題】

題目四：在我國有關法律制定之程序，須經立法院三讀通過，總統公布。請回答以下之問題：

【題組】（二）立法院審查法律案應經過三讀會，第三讀會應於第二讀會的下次會舉行，並將議案全案交付表決。請問：第三讀會審查議案之方式為何？【5 分】

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非選題1

10.

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