【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(51~75)-阿摩線上測驗

阿摩：輸在猶豫，贏在行動。

100分

(1 分35 秒)

模式:循序漸進模式
【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(51~75)

繼續測驗

再次測驗下載

下載收錄

1(D).

12.公司在符合規定目的及需要之情況下得買回本公司股份，其可運用下列何種方式買回？
(A)於集中交易市場買回
(B)於證券商營業處所買賣
(C)依公開收購辦法為之
(D)選項ABC皆可

2(A).

49.證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率？
(A)每曰
(B)每週
(C)每月
(D)每季

3(D).

04、（）下列何者情形公司可自將股份收回，收買或收為質物？
(A) 以盈餘或發行新股所得股款收回特別股
(B) 股東於股東會中以書面反對公司合併之決議，而請求公司買回股份者
(C) 股東受破產宣告時，公司得按市價收回其股份
(D) 以上皆是

4(D).

85、（）以下關於上市股票之零股交易之敘述，何者為真？
(A) 申報買賣以一股為一交易單位
(B) 採電腦交易
(C) 零股交易應併普通交易編制交割計算表
(D) 以上均符合現行規定

5(D).

40、（）證券交易法第五十四條之對於有價證券營業行為直接有關之業務人員，係指：
(A) 證券承銷商之辦理承銷、買賣接洽或執行人員
(B) 證券自營商之辦理買賣、結算交割或代辦股務人員
(C) 證券經紀商之辦理買賣開戶、推介、受託、申報、結算交割或款券收付保管人員
(D) 以上皆正確

6(D).

84、（）證券櫃檯買賣中心審閱上櫃公司財務報告分為形式審閱及實質審閱，其中實質審閱係採選案查核，下列何事項列為必要受查公司？
(A) 最近三年連續虧損，且虧損持續擴大，或累積虧損占財務報告所列示股本比率達五○%以上者
(B) 自公開發行後最近連續五年由相同會計師查核簽證者
(C) 發行公司債到期有還款疑慮者
(D) 以上皆是

7(D).

34、（）股票上市公司得為基於何種原因買回本公司股份？
(A) 轉讓股份予員工
(B) 配合附認股權公司債發行股權轉換之請求
(C) 配合認股權憑證發行股權轉換之請求
(D) 以上皆是

8(D).

12、（）下列那些規則或契約是證券交易所依法應訂立者？
(A) 有價證券上市審查準則
(B) 使用市場契約
(C) 共同責任制交割結算基金管理辦法
(D) 選項ABC皆是

9(D).

03、（）公開發行公司內部稽核單位作成之稽核報告、工作底稿及相關資料至少保存幾年？
(A) 二年
(B) 三年
(C) 四年
(D) 五年

10(C).

100、（）證券商對客戶融資買進或融券賣出成交者，應每日核算客戶信用帳戶融資融券餘額，低於規定比率部分應如何處理？
(A) 申報客戶違約
(B) 申報錯帳
(C) 通知客戶於限期內補繳差額
(D) 代墊款券

11(D).

17. 公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有超過多少比例之席次不得具有配偶或二親等以內之親屬關係？
(A)五分之一席
(B)四分之一席
(C)三分之一席
(D)二分之一席

12(B).

17. 「證券交易法」所稱募集及發行有價證券之公司或募集有價證券之發起人，稱之為：
(A)應募人
(B)發行人
(C)委託人
(D)認股人

13(D).

19. 下列何者為對股東權益或股票價格有重大影響之事項？
(A)因訴訟對公司財務或業務產生重大影響
(B)存款不足遭退票
(C)取得專利權
(D)選項ABC皆是

14(A).

18. 公開發行公司所編製之公開說明書涉有虛偽、隱匿之情事時，何者應負絕對之責任?
(A)發行人
(B)發行人之職員
(C)承銷商
(D)會計師

15(C).

22. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約所生爭議，得以下列何方式處理？
(A)須以訴訟解決
(B)得強制當事人和解
(C)應強制仲裁
(D)申請金融消費評議中心調處

16(B).

25. 證券交易所與證券商之間，因有價證券交易所生之爭議，應採取何種方式解決？
(A)以訴訟解決
(B)強制仲裁
(C)以行政救濟程序進行
(D)強制和解

17(D).

27.完整式財務預測所揭露之重要基本假設彙總說明，應包括下列何種事項?
(A)重要基本假設如匯率等，其敏感度分析
(B)公司產品銷量、售價及成本等基本假設，所依據資料之來源及相關比例數字
(C)預估辦理現金增資者，其預計可能產生效益對財務報表有關項目之影響
(D)選項ABC皆是

18(B).

34.客戶於證券商營業處所買賣有價證券時，下列何者非證券商應為客戶利益慎重考慮之事項？
(A)客戶之投資經驗
(B)客戶之性別
(C)客戶投資之目的
(D)客戶之資力

19(D).

5. 依現行法規定，下列何書類於募集有價證券時須先交付認股人或應募人？
(A)年度財務報告書
(B)議事手冊
(C)營業情形報告書
(D)公開說明書

20(D).

35. 下列哪一行業在有價證券申請上櫃前，必須先取得目的事業主管機關之同意函，櫃買中心始予受理？
(A)保險業
(B)證券業
(C)金融業
(D)以上皆是

21(C).

20. 有價證券之發行與買賣之管理監督主要法律依據為？
(A)民法
(B)公司法
(C)證券交易法
(D)期貨交易法

22(C).

2. 對證券商從事有關外國衍生性金融商品交易規範，下列敘述何者正確？
(A)得擇定任何外國金融機構辦理
(B)結匯事宜應向銀行局申報
(C)應向中央銀行許可或指定之國內外金融機構辦理交易
(D)應向投審會申報交易月報表

23(D).

30. 下列何種情事係重大影響上市公司股票價格之消息？
(A)變更董事長
(B)存款不足遭退票
(C)因訴訟對公司財務或業務有重大影響者
(D)選項A、B、C皆是

24(D).

40. 公司於股票公開發行登記後，應即將下列何者所持有該公司之股票種類及股數向主管機關指定之資訊申報網站進行傳輸？
(A)董事、監察人
(B)經理人
(C)持有公司股份超過股份總額 10%之股東
(D)選項ABC皆是

25(D).

8. 依證券交易法發行有價證券之公司，下列何種情事應於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報？
(A)年度財務報告經董事會通過
(B)向認股人或應募人交付公開說明書
(C)編製年報於股東常會分送股東
(D)發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項

【非選題】
2. 請申述證交法第 32 條所規定不實公開說明書與發行人、負責人、職員、證券承銷商及專業技術人員，相關民事賠償舉證與免責事由。（10 分）

最頂 ▬

快捷工具

完全正確!

非選題1

25.

【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(51~75)-阿摩線上測驗

森剛剛做了阿摩測驗，考了100分