【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(101~125)-阿摩線上測驗

阿摩：沒有危機意識，就是世界最大的危機。

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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(101~125)

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1(D).

30.主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時，發現會計師查核報告有那些情形得退回該案件？
(A)出具無法表示意見
(B)出具否定意見
(C)影響財報允當表達之保留意見
(D)選項ABC皆是

2(D).

46、（）下列櫃檯買賣開戶手續何者有誤？
(A) 開戶者應與證券商簽訂開戶契約
(B) 客戶簽訂開戶契約時，應簽署櫃檯買賣確認書
(C) 以等價成交系統為櫃檯買賣者，應開立有價證券集中保管帳戶及款項劃撥帳戶
(D) 與自營商以議價方式成交並約定以帳簿劃撥方式完成給付結算者，不須開立集保帳戶。

3(D).

89、（）下列那一類案件之審核適用申報生效制？
(A) 募集設立者
(B) 補辦公開發行
(C) 申請發行海外存託憑證
(D) 以上皆是

4(D).

09、（）下列何種有價證券為證券交易法所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱「具有股權性質之其他有價證券」？
(A) 可轉換公司債
(B) 認購（售）權證
(C) 臺灣存託憑證
(D) 選項（A）（B）（C）皆是

5(D).

08、（）下列那些事項應經審計委員會全體成員二分之一以上同意，並提董事會決議？
(A) 內部控制制度有效性之考核
(B) 為他人背書或提供保證之處理程序
(C) 涉及董事自身利害關係之事項
(D) 以上皆是

6(D).

75、（）公開收購公開發行公司有價證券管理辦法適用之有價證券，係指已依證券交易法辦理或補辦公開發行程序公司之：
(A) 股票
(B) 轉換公司債
(C) 未分離之附認股權公司債
(D) 以上皆是

7(A).

87、（）證券經紀商受託買賣，於成交後應於何時通知客戶？
(A) 成交當日
(B) 成交次日以前
(C) 成交次二營業日以前
(D) 無須通知

8(D).

38、（）公開說明書，其應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者，下列何者應與公司負連帶賠償責任？
(A) 曾在公開說明書上簽章之發行人職員
(B) 該有價證券之證券承銷商
(C) 發行人及其負責人
(D) 選項ABC皆是

9(D).

16. 下列何者為境外華僑及外國人投資國內證券之範圍?
(A)上市、上櫃股票
(B)政府債券、金融債券
(C)認購（售）權證
(D)選項ABC皆是

10(D).

8. 證券交易所依法應訂立那些規範?
(A)股市監視制度辦法
(B)上市審查準則
(C)上市契約準則
(D)選項ABC皆是

11(B).

26. 投資人將資金透過存放在金融機構（銀行），由金融機構（銀行）去決定要將資金運用在何處，此種做法稱之為：
(A)直接金融
(B)間接金融
(C)企業金融
(D)消費金融

12(C).

7. 試問下列何種方式符合「證券交易法」第一百五十七條之一第六項有重大影響公司支付本息能力之消息的公開方式？
(A)兩家以上的地方性報紙
(B)一家以上全國性電視新聞
(C)公司輸入公開資訊觀測站
(D)揭示於公司網頁

13(D).

27. 甲上市公司年度財務報告於公告並向主管機關申報之前，應先經會計師查核簽證，請問會計師查核簽證之會計師是指：
(A)經考試院會計師考試合格者
(B)經考試院會計師考試合格並經登錄者
(C)經考試院會計師考試合格並經登錄且經加入會計師公會者
(D)經考試院會計師考試合格，並經登錄且加入經金融監督管理委員會核准辦理查核簽證之聯合會計師事務所者

14(D).

9. 證券商違反「證券交易法」或該法所發布之命令者，除依「證券交易法」處罰外，主管機關並得視情節之輕重，為下列何種處分?
(A)警告
(B)六個月以內之停業
(C)營業許可之撤銷
(D)選項ABC皆正確

15(D).

42. 申請股票上櫃之公司如與他公司有母子公司關係者，申請上櫃者為子公司，應符合下列何項條件?
(A)應檢具母公司與其所有子公司依母公司所在地會計原則編製之合併財務報表
(B)依合併財務報表核計之獲利能力應達上櫃標準
(C)申請公司之董事會成員至少五席，監察人至少三席，且其中之獨立董事席次不得低於三席
(D)選項ABC皆是

16(C).

9. 發行人申報或公告依「證券交易法」規定之財務報告及財務業務文件，有虛偽記載者：
(A)僅有刑事責任
(B)僅有民事責任
(C)有刑事責任並應負民事損害賠償之責任
(D)選項ABC皆非

17(D).

39. 公開資訊觀測站提供以下何種資訊？甲：成交量；乙：上市公司重大資訊揭露；丙：指數
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙皆是

18(D).

12. 投信事業運用募集之基金，不得從事下列何項之行為?
(A)購買未上市股票
(B)提供放款
(C)購買有價證券從事信用交易
(D)選項ABC皆不得為之

19(D).

12. 證券交易所對使用其集中市場之證券經紀商，若發現其有違反證券交易所相關業務規則者，應為如何處理？
(A)應繳納違約金
(B)限制其買賣
(C)終止市場使用契約
(D)選項ABC皆是

20(D).

40. 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時，其資訊應輸入下列那一個系統？
(A)現金增資或發行公司債重大變更揭示系統
(B)發行人募集與發行有價證券資訊系統
(C)內部稽核作業媒體申報系統
(D)公開資訊觀測站

21(D).

18. 依證券投資信託基金管理辦法之規定，下列何者為我國核准發行之基金類型？
(A)指數股票型基金
(B)多重資產型基金
(C)平衡型基金
(D)以上選項皆是

22(D).

32. 有關委託書徵求人出席之規範，下列何者正確?
(A)徵求資料公告後，徵求人應出席股東會
(B)委託書不得記載「徵求人得不出席股東會」等相關文字
(C)違反出席規範者，三年內不得擔任委託書徵求人
(D)以上皆是

23(C).

11. 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人，從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動，下列行為何者符合法令規定？
(A)於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項
(B)於傳播媒體從事投資分析之同時，有招攬客戶之廣告行為
(C)對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢，列示合理研判依據
(D)涉有個別有價證券未來買賣價位研判預測

24(D).

37.下列何者須於送件 7 個營業日前委託股務代理機構，透過網際網路資訊申報系統向集保公司申請專業股務代理機構證明文件?
(A)上市公司
(B)上櫃公司
(C)興櫃公司
(D)以上皆是

25(D).

34. 上市公司股東向公司辦理股票事務，若以書面為之者，依法應如何辦理？
(A)出示股東名簿
(B)出示股東證明
(C)簽名於文件
(D)簽名或加蓋留存印鑑

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完全正確!

25.

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森剛剛做了阿摩測驗，考了100分