【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(126~150)-阿摩線上測驗

阿摩：言教不如身教，身教不如境教

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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(126~150)

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1(D).

34. 關於國外公司申請臺灣存託憑證上市，其獲利能力的規定為：
(A)最近二個會計年度稅前純益均為正數
(B)最近一個會計年度無累積虧損
(C)稅前純益占年度決算之股東權益比率，最近一年度達百分之六以上
(D)選項ABC皆正確

2(D).

34. 有關認購（售）權證之敘述，下列何者為是？
(A)認購（售）權證為一種衍生性金融商品
(B)認購（售）權證為證券交易法有價證券之一種
(C)投資人投資認購（售）權證可能最大損失，即為當初所繳交之權利金
(D)選項ABC皆是

3(D).

45.下列何者採除息交易？
(A)國内可轉換公司債
(B)債券換股權利證書
(C)國内公司債
(D)選項ABC皆是

4(A).

12. 證券商受理委託人開立信用帳戶，每人以幾戶為限？
(A)一戶
(B)二戶
(C)三戶
(D)在同一家代理證券商可對每家證券金融公司各開一戶

5(D).

46、（）公開發行公司與推薦證券商若有下列何種情事，櫃檯買賣中心可拒絕接受該推薦證券商所出具之評估報告，且不同意其有價證券上櫃？
(A) 雙方互為有價證券初次上櫃或上市評估報告之評估
(B) 有證券商管理規則不得為主辦承銷商之情事
(C) 屬同一集團企業
(D) 以上階是

6(D).

90、（）以下何者為「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則」所規定證券櫃檯買賣中心報請終止櫃檯買賣之情事？
(A) 已在交易所上市
(B) 營業範圍有重大變更，不宜繼續櫃檯買賣
(C) 營運全面停頓，無營運收入
(D) 以上皆是

7(D).

24、（）下列何項情形，發起人須負連帶認繳責任？
(A) 第一次發行股份未認足者
(B) 認足發行股份但未繳股款者
(C) 已認股份但撤回認股者
(D) 選項ABC皆是

8(D).

42、（）會計師辦理財務報告之查核簽證，發生錯誤或疏漏者，主管機關得為何種處分？
(A) 警告
(B) 停止其二年以內辦理證券交易法所定之簽證
(C) 撤銷簽證之核准
(D) 以上皆可

9(B).

60、（）證券經紀商應於每月底編製________，以分送各委託人？
(A) 交付清單
(B) 對帳單
(C) 買賣報告書
(D) 交割憑單

10(A).

32. 上市股票零股交易辦法所訂之交易單位為何？
(A)一股
(B)十股
(C)一百股
(D)一千股

11(D).

8. 關於「證券交易法」第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定，下列敘述何者正確：
(A)適用對象為具有股權性質之有價證券
(B)規範對象以他人之名義買入或賣出，亦構成內線交易
(C)該重大影響股價之消息，若已公開超過十八小時，即非屬內線交易
(D)選項ABC皆正確

12(C).

1. 「證券交易法施行細則」係由下列何機關所訂定？
(A)財政部
(B)行政院
(C)金融監督管理委員會
(D)經濟部

13(A).

31. 證券經紀商手續費率收取標準於實施前，需以何方式向臺灣證券交易所申報？
(A)透過「證券商申報單一窗口」申報
(B)書面申報
(C)電話告知
(D)無須申報

14(A).

45. 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股，若每一交易日轉讓股數未超過多少股，得免予申報？
(A)一萬股
(B)十萬股
(C)二十萬股
(D)一百萬股

15(A).

27. 認股人或應募人繳納股款或債款，應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之？
(A)代收款項之機構
(B)主管機關
(C)財政機關
(D)登記機關

16(D).

2. 公開發行公司資金貸與他人前，非經下列何者同意不得為之?
(A)公司董事會
(B)公司董事長
(C)公司總經理
(D)公司財務經理

17(A).

1.股份有限公司經理人之委任、解任及報酬之議決，原則上需有董事會過半數出席及出席董事過多少比例同意？
(A)半數
(B)三分之一
(C)四分之一
(D)五分之一

18(B).

22.證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者，應向哪一機構繳存交割結算基金？
(A)財政部
(B)臺灣證券交易所
(C)證券商業同業公會
(D)經濟部

19(C).

24.現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何？
(A)交付
(B)背書後交付
(C)集保帳簿劃撥
(D)登記

20(C).

13. 委託人申請開立信用帳戶所提出之財產證明所有人，不得為下列何者？
(A)配偶
(B)父母、成年子女
(C)無連帶保證關係之朋友
(D)本人

21(D).

38.證券經紀商不得受理下列何款之有價證券委託買賣?
(A)全權決定證券種類之委託買賣
(B)全權決定買賣數量之委託買賣
(C)全權決定買賣價格之委託買賣
(D)選項ABC皆是

22(D).

28. 下列何者為被動式操作管理之基金？
(A)指數型基金
(B)指數股票型基金(ETF)
(C)ETF 連結基金
(D)以上皆是

23(D).

26. 投資 ETN 時，需留意的風險為何？
(A)發行證券商之信用風險
(B)折溢價風險
(C)終止上市風險
(D)以上皆是

24(A).

36. 投資人開立買賣上市有價證券帳戶時，證券經紀商應依何種順序編列開戶帳號？
(A)開戶順序
(B)財力大小
(C)身分證編號順序
(D)由投資人選擇

25(C).

33. 關於 ETF 折溢價風險，何者錯誤？
(A)折價是市價低於淨值，可能因市場需求不足造成
(B)買賣前應注意 ETF 的折溢價，儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF
(C)溢價是市價高於淨值，溢價表示買盤熱絡，應該趕快跟著搶購
(D)ETF 達發行額度上限，發行人無法再受理申購時，ETF 可能會持續溢價

最頂 ▬

16.X

24.

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森剛剛做了阿摩測驗，考了96分