【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(201~225)-阿摩線上測驗

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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(201~225)

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1(D).

27. 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股，則必須：
(A)召開股東會同意
(B)由董事長決定
(C)召開董事會，經董事會二分之一出席及出席董事二分之一同意
(D)召開董事會，經董事會三分之二出席及出席董事二分之一同意

2(C).

29、（）有價證券發行企業之組織型態，依現行規定，可為：
(A) 無限公司
(B) 有限公司
(C) 股份有限公司
(D) 任何公司組織型態

3(D).

72、（）得向證券金融事業辦理融資融券事項者有那些？
(A) 證券投資人
(B) 證券商
(C) 證券金融公司
(D) 選項ABC皆是

4(C).

85、（）申請以科技事業上市之發行公司，應經何者出具其係屬科技事業之明確意見書？
(A) 行政院金管會
(B) 臺灣證券交易所
(C) 該事業之中央目的事業主管機關
(D) 財政部

5(C).

18.下列何者為對公開發行公司無義務申報持股變動之人？
(A)董事
(B)監察人
(C)檢查人
(D)經理人

6(C).

19.證券交易法第一百五十七條之一規範之内線交易的構成要件，指獲悉消息而消息未公開或公開後多少小時内，不得買入或賣出？
(A)十二小時
(B)十六小時
(C)十八小時
(D) 二十四小時

7(D).

40. 上市公司對於下列何項之情事，應於事實發生或生法律效力之日起二日內通知證券交易所？
(A)經理人變動時
(B)重要訴訟案件之進行
(C)營業用主要資產之質押
(D)選項ABC皆是

8(C).

2. 股份有限公司監察人之任期多久？
(A)不得逾一年，連選得連任
(B)不得逾二年，連選得連任
(C)不得逾三年，連選得連任
(D)不得逾三年，連選不得連任

9(C).

39. 國內證券市場中所稱之三大法人係指下列何者？甲.壽險公司；乙.證券投資信託公司所經理之證券投資信託基金；丙.外資法人；丁.證券自營商；戊.勞退基金
(A)甲、乙、丙
(B)甲、丙、戊
(C)乙、丙、丁
(D)丙、丁、戊

10(C).

8. 發行人交付之公開說明書因內容虛偽、隱匿而致生損害善意相對人者，其民事制度採下列何種責任？
(A)單獨賠償責任
(B)區別賠償責任
(C)連帶賠償責任
(D)懲罰性賠償責任

11(D).

31. 上市公司、第二上市公司違反對上市公司重大訊息查證暨公開處理程序規定，被處以違約金之情形，應於何處揭示公告之？
(A)金融監督管理委員會網站
(B)臺灣證券交易所網站
(C)證券暨期貨市場發展基金會網站
(D)公開資訊觀測站

12(D).

47. 因融券而標借、標購所產生之費用，由何人負擔?
(A)融資人
(B)可以議定
(C)證券商
(D)融券人

13(B).

26. 轉換公司債之面額限採新臺幣多少金額或其倍數？
(A)五萬元
(B)十萬元
(C)一百萬元
(D)選項ABC皆可

14(B).

30. 上市（櫃）公司每月營業收入應於何時前公告？
(A)次月七日
(B)次月十日
(C)次月十五日前
(D)沒有強制規定

15(C).

20. 證券商主辦會計人員之任免，其程序為：
(A)董事長同意
(B)總經理決定
(C)董事會以董事過半數出席，及出席董事過半數同意之決議
(D)人事評審會同意

16(D).

27. 上市公司發放股票股利給股東，則下列敘述何者正確？
(A)會造成公司資產減少
(B)會造成公司之淨值減少
(C)會使負債增加
(D)會造成公司流通在外股數增加，每股盈餘被稀釋

17(C).

11. 臺灣證券交易所集中交割之有價證券收付作業，委由下列何者辦理？
(A)證券結算事業
(B)證券金融事業
(C)證券集中保管事業
(D)證券暨期貨市場發展基金會

18(C).

3. 依「公司法」規定，股份有限公司發生下列何種情事，主管機關得依職權命令解散？
(A)監察人代表公司向董事提起訴訟
(B)支付不能
(C)公司設立登記後六個月內尚未開始營業，且未辦妥延展登記
(D)董事長自行決策

19(A).

24. 依公司法規定，經理人得為以下何種行為？
(A)在公司章程或契約之授權範圍內，為公司管理事務及對外簽訂契約
(B)為其配偶之利益，從事與公司具有競爭性質之商業行為
(C)認為董事會決議為不智之舉，未經董事會知悉而自行改變董事會決議內容並予以執行
(D)未經公司同意而以公司資金支付自己之房屋貸款

20(A).

13. 「證券集中保管事業管理規則」規定，每一證券集中交易市場，以設立幾家證券集中保管事業為限？
(A)一家
(B)二家
(C)三家
(D)四家

21(B).

14. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，全權委託投資經理人對全權委託投資之決定，下列敘述何者正確？
(A)撰寫書面投資決定書即可從事買賣事項
(B)依據其分析報告作成決定書，交付執行時應作成紀錄，並按月提出檢討報告，其分析報告與決定應有合理基礎及根據
(C)由投資經理人依據投資分析報告，即可從事買賣事項
(D)不需撰寫書面投資決定書、投資分析報告即可從事買賣事項

22(D).

27. 依證券交易法施行細則之規定，證券交易法第 36 條第 3 項第 2 款所定「發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項」，下列何項非正確之規範？
(A)存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事者
(B)因訴訟、非訟、行政處分、行政爭訟、保全程序或強制執行事件，對公司財務或業務有重大影響者
(C)嚴重減產或全部或部分停工、公司廠房或主要設備出租、全部或主要部份資產質押，對公司營業有影響者
(D)董事長感染新冠肺炎住院治療中

23(D).

22. 內線交易情節重大者，法院得依善意從事相反買賣之人之請求，將內線交易賠償額提高以茲懲罰，所謂「善意」意指？
(A)在集中市場下單交易即屬之
(B)公司之股東
(C)委託合法證券商買賣股票
(D)不知內部重大影響股票價格之消息者

24(D).

42. 何種情況不能以市價進行委託？
(A)初次上市普通股採無升降幅度限制期間
(B)無升降幅度限制之有價證券
(C)被證交所施行延長撮合間隔時間之有價證券
(D)以上皆是

25(C).

11. 外國證券商在中華民國設置分支機構，依規定不須具備之條件為：
(A)具國際證券業務經驗
(B)財務結構健全
(C)在東京、倫敦、紐約任一交易所是會員
(D)最近二年在其本國未曾受主管機關處分

最頂 ▬

完全正確!

21.

25.

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森剛剛做了阿摩測驗，考了100分