今日錯題測驗-CAMS國際公認反洗錢師-阿摩線上測驗

阿摩：多做阿摩測驗，減少紙張列印愛地球!

100分

(24 秒)

模式:今日錯題測驗
科目:CAMS國際公認反洗錢師

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1(A,B,C).

49. 機構對於新開發產品的反洗錢風險應該何時評估、如何評估，請選擇正確的三項。
(A) 機構應該評估該產品，將在哪裡使用、怎樣使用、使用的程度如何。
(B) 機構應該要求合規專員在產品推出前先審核並且評估反洗錢風險。
(C) 機構應該查閱先前的行政訴訟，以確定產品是否曾給其他機構帶來問題。
(D) 機構應先初步推出該產品，以確定該產品會產生哪些風險。

2(A).

1.下列選項中，哪一項是通過合法金融服務企業進行洗錢的最常用方法？
(A) 通過分散交易購買金融工具。
(B) 大量現金走私。
(C) 使用過渡帳戶 (PTA) 轉帳。
(D) 在黑市兌換哥倫比亞匹索。

3(A,B,D).

89. 促使金融機構進行內部調查的三大因素是什麼？
(A) 金融機構收到大陪審團針對機構部分帳戶的交易而簽發的作證傳票。
(B) 機構員工將某帳戶存在可疑交易的資訊告知高級管理層或合規專員。
(C) 機構審計師發現機構反洗錢政策和程式存在諸多不足。
(D) 當地一家小型企業參與的海外活動涉及多筆原因不明的電匯。

最頂 ▬

完全正確!

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Comma剛剛做了阿摩測驗，考了100分