今日錯題測驗-防制洗錢與打擊資恐-阿摩線上測驗

阿摩：重複學習，方可千錘百鍊。

87分

(48 秒)

模式:今日錯題測驗
科目:防制洗錢與打擊資恐

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1(B).

36.甲以投資名義進行詐騙，利用本人在金融機構開設之帳戶收受詐騙款項，下列敘述何者正確？ A.甲之行為即屬洗錢行為 B.甲之行為並非洗錢行為 C.金融機構員工對於甲開立之帳戶存款變化毋庸警覺
(A)僅 A
(B)僅 B
(C)僅 C
(D) ABC

2(A,B,D).

63.( )依防制洗錢金融行動工作組織(FATF)相互評鑑方法論之一般指引，下列何者規定應明訂於法律或其他可執行的工具中？
(A)客戶審查
(B)紀錄留存
(C)交易監控
(D)申報可疑交易

3(A,D).

77.( )客戶或具控制權者如為下列何種對象，得無需適用辨識實質受益人之查核？
(A)員工持股信託客戶
(B)未公開發行之公司
(C)金融機構辦理之財產保險
(D)我國公開發行公司之子公司

4(B).

44.下列哪種可疑交易申報對於緊急查扣偵辦中案件之不法所得常能發揮效益？
(A)客戶突有達特定金額以上存款
(B)媒體報導之特殊重大案件，涉案人在銀行從事存、提款或匯款等交易，且交易顯屬異常
(C)經常於數個不同客戶帳戶間移轉達特定金額以上之資金
(D)結購或結售達特定金額以上之外匯、外幣現鈔、旅行支票、外幣匯票或其他無記名金融工具之臨時性交易

5(C).

56.下列何者非屬保險業常見洗錢風險指標？
(A)單筆大額現金交易
(B)使用虛假的地址和郵政信箱
(C)使用不具現金價值的保險產品進行洗錢
(D)與洗錢風險較高的國家和地區有關的跨境交易

6(A,B,C,D).

73.下列何者為銀行對客戶進行加強客戶審查(Enhanced Due Diligence)之措施？
(A)取得開戶與往來目的之相關資料
(B)取得法人客戶進一步之商業資訊
(C)進行電話訪查以確認客戶之實際營運情形
(D)取得個人客戶財富來源、往來資金來源等資訊

7(A,B,D).

63.金融機構對下列達一定金額以上之通貨交易，免向調查局申報，但仍應確認客戶身分及留存相關紀錄憑證？
(A)代理公庫業務所生之代收付款項
(B)公益彩券經銷商申購彩券款項
(C)代收信用卡消費帳款之交易
(D)存入政府機關所開立帳戶之款項

8(B,D).

65.依金融機構防制洗錢辦法第 3 條規定，辨識客戶之實質受益人，係為強化該等客戶資訊之透明，客戶或具控制權者為下列哪些身分者，考量其風險較低，或已有其他資訊透明之要求，無需適用辨識與驗證實質受益人身份之規定？
(A)我國未公開發行公司及其子公司
(B)員工福利儲蓄信託
(C)宗教團體
(D)於國外掛牌並依掛牌所在地規定，應揭露其主要股東之股票上市、上櫃公司及其子公司

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