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阿摩：猶豫不決是一個錯誤，遲早你都要採取行動，否則機會稍縱即逝。
90分
(1 分34 秒)
模式:循序漸進模式
【特定試卷】112 年 - 112 金融法制暨犯罪防制中心辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗：防制洗錢與打擊資恐法令及實務 #116079112 年 - 112 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資..(501~510)
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1(C).

58.下列何者不是重要政治性職務人士在業務關係或交易之洗錢及資恐警示表徵？
(A)交易金額經常是整數
(B)個人資金與企業相關資金混淆不清
(C)重要政治性職務人士使用記名票據支付款項
(D)重要政治性職務人士曾多次被陳報涉及可疑交易



2(A,B,C,D).

80.下列何者屬於保險業對於客戶審查之受審查對象？
(A)要保人
(B)受益人
(C)被保險人
(D)最終實質受益人



3(C).
X


63. 銀行業之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管，每年應至少參加經專責主管同意之內部或外部訓練單位所辦多少小時防制洗錢及打擊資恐教育訓練？
(A)八小時
(B)十二小時
(C)二十四小時
(D)四十八小時



4(A).

45.依「金融機構防制洗錢辦法」規定，下列哪一類重要政治性職務之人(PEP)應直接視為高風險客戶？
(A)現任國外政府之 PEP
(B)現任國內政府 PEP
(C)現任國際組織之 PEP
(D)非現任 PEP



5(C,D).

65.有關為控管或抵減保險公司所判斷的高洗錢／資恐風險情形所採行之強化措施，下列敘述何者錯誤？
(A)提高客戶審查層級
(B)提高交易監測頻率
(C)屬較高風險之人壽保險契約，於訂定契約時已採行強化客戶審查措施，則於給付保險金前，無需再辨 識及驗證實質受益人之身分
(D)以過去保存資料為身分辨識與驗證依據



6(B,C,D).

80.進行客戶是否為重要政治職務人士之風險評估時，應考量下列哪些風險因子？
(A)客戶之子女人數
(B)客戶能發揮之政治影響力
(C)客戶擔任政治性職務時的職位重要性
(D)客戶的前職與目前從事的工作有無任何關聯



7(A).

78. 金融機構完成確認客戶身分措施前，不得與該客戶建立業務關係。但符合下列哪些情 形者，得先取得辨識客戶及實質受益人身分之資料，並於建立業務關係後，再完成驗 證？A.洗錢及資恐風險受到有效管理 B.為避免對客戶業務之正常運作造成干擾所必須 C.會在合理可行之情形下儘速完成客戶及實質受益人之身分驗證 D.有金融機構高階管 理人員擔保
(A)僅 ABC
(B)僅 ACD
(C)僅 BCD
(D) ABCD



8(C).

30.( )律師、公證人、會計師在為客戶辦理何種交易時，無須進行身分確認？
(A)買賣不動產
(B)申請公司登記
(C)辦理監護宣告
(D)管理客戶證券資產



9(A).

59.( )保險業防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度准駁層級為何？
(A)董事會
(B)總經理
(C)總機構法令遵循主管
(D)防制洗錢及打擊資恐專責主管



10(A).

55. 對於交易監控中的疑似洗錢警示觸發，下列敘述何者為非？
(A)觸發警示後即表示應該予以申報
(B)應關注設定合理的情境或態樣
(C)其中可能涉及到設定合宜的金額門檻、頻率、次數、比率等
(D)警示觸發並非所有皆為自動化觸發，人為觀察亦有可能



【非選題】
題目二： 按憲法第 171 條規定：「法律與憲法抵觸者無效。」、憲法第 172 條規定：「命令與憲 法或法律抵觸者無效。」請問：

【題組】（二）我國命令的名稱，除「規程」、「規則」之外，有哪 5 項名稱？【10 分】



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【特定試卷】112 年 - 112 金融法制暨犯罪防制中心辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗：防制洗錢與打擊資恐法令及實務 #116079112 年 - 112 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資..(501~510)-阿摩線上測驗

小櫻剛剛做了阿摩測驗，考了90分