【特定試卷】112 年 - 112 金融法制暨犯罪防制中心辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗：防制洗錢與打擊資恐法令及實務 #116079112 年 - 112 保險事業發展中心辦理

阿摩：只有測驗，才能知道自己讀書的盲點

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【特定試卷】112 年 - 112 金融法制暨犯罪防制中心辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗：防制洗錢與打擊資恐法令及實務 #116079112 年 - 112 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資..(551~560)

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1(B,C,D).

69. 有關證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度，下列敘述何者正確？
(A)內部控制制度應經股東會通過；修正時亦同
(B)內部控制制度應就洗錢及資恐風險進行辨識、評估
(C)內部控制制度應依據洗錢及資恐風險、業務規模等，訂定防制洗錢及打擊資恐計畫
(D)內部控制制度應納入自行查核及內部稽核項目，且於必要時予以強化

2(C).

10. 原則上，我國股票市場證券交易手續費收取的對象為下列何者？
(A)僅就買方收取
(B)僅就賣方收取
(C)買進、賣出雙方均收取
(D)買進、賣出雙方均不須收取

3(A).

54. 依金融機構防制洗錢辦法規定，對於經檢視屬疑似洗錢或資恐交易者，不論交易金額多寡，均應於專責主管核定後立即向調查局申報，核定後之申報期限不得逾多久？
(A)二個營業日
(B)五個營業日
(C)十個日曆日
(D)十個營業日

4(C).

32.透過電匯洗錢下列哪種方式較少為洗錢者使用？
(A)洗錢者會將一筆資金進行多次電匯
(B)洗錢者常使用白手套充當匯款人
(C)洗錢者常透過多家銀行，將非法資金以大額匯款方式匯至指定帳戶
(D)透過電匯洗錢之白手套一般為無不良紀錄之第三者

5(A).

57.( )證券期貨業依重要性及風險程度，對現有客戶身分資料進行審查，並考量前次執行審查時點及所獲得資料適足性後，於適當時機對已存在之往來關係進行審查。關於適當時機，下列何者錯誤？
(A)得知客戶投資屬性變更
(B)客戶加開帳戶、新增業務往來關係時
(C)得知客戶身分與背景資訊有重大變動
(D)依據客戶之重要性及風險程度所定之定期審查時點

6(D).

36. 詐騙集團經常利用人頭帳戶詐領款項，下列哪幾項為常見的洗錢手法？甲、以金融卡領現規避交易軌跡；乙、領現後購買珠寶或貴重金屬；丙、領現後以租用保險箱保存
(A)僅甲、乙
(B)僅甲、丙
(C)僅乙、丙
(D)甲、乙、丙

7(A,B,C,D).

80. 掏空公司之不法行為人，可能利用下列何種工具進行多層化交易洗錢？
(A)公司員工帳戶
(B)境外離岸公司
(C)國際金融業務分行帳戶
(D)內部人親友帳戶

8(C).

21.關於洗錢防制專責主管，下列敘述何者錯誤？
(A)總機構應指派一人擔任專責主管
(B)國外營業單位應設置一名洗錢防制主管
(C)國外營業單位洗錢防制主管不得兼任法令遵循主管
(D)專責主管不得兼任與洗錢防制職責有利益衝突之職務

9(B).

54.下列何者屬於人壽保險死亡理賠之實質受益人？
(A)保險受益人之配偶
(B)未成年受益人之法定代理人
(C)被保險人之所有未成年子女
(D)要保人之配偶與所有已成年子女

10(D).

17.依金融機構防制洗錢辦法規定，金融機構應婉拒建立業務關係或交易之情境，不包括下列何者？
(A)客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件
(B)客戶為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體
(C)建立業務關係或交易時，有其他異常情形，客戶無法提出合理說明
(D)確認客戶身分經風險評分為洗錢或資恐高風險之客戶

【非選題】

題目一：中央法規標準法第 13 條、第 14 條規定，下列情形法律生效日期為何？

【題組】 （一）某法律規定：「本法自公布日起施行。」若該部法律經立法院通過後，移請總統公布，總統收到後於 10 日內即民國 103 年 7 月 1 日公布，請問該法律生效日期為何？【15 分】

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非選題1

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