今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

阿摩：不景氣是淘汰那些不爭氣的人。

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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

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1(C).

34. 有關 ETN 申購機制之敘述，以下何者為非？
(A)可申購期間為上市後至到期前最後交易日
(B)申購價格為申請前一日收盤指標價值
(C)投資人於 ETN 到期前得委託證券商向發行證券商申請申購
(D)發行證券商得於公開說明書載明拒絕條件

2(C).

44. 下列導致 ETN 終止上市之原因，以下何者為非？
(A)存續期間屆滿
(B)標的指數停止編製或授權
(C)ETN 指標價值上漲未達某個程度時證券商執行強制贖回
(D)發行證券商有金融機構拒絕往來紀錄

3(C).

22. 依「證券交易法」之規定，公開發行公司設置審計委員會者，應如何作成決議?
(A)應由審計委員會成員三分之二以上同意
(B)應由審計委員會成員三分之一以上同意
(C)應由審計委員會成員二分之一以上同意
(D)應由審計委員會成員全體同意

4(D).

19. 關於投信投顧業經營全權委託業務之規範，下列敘述何者正確？
(A)客戶要求查詢其全權委託交易資料時，受委託之投信或投顧業得有限度拒絕
(B)經營全權委託投資業務，應每季定期編製客戶資產交易紀錄及現況報告書送達客戶
(C)運用委託投資資產買賣有價證券者，所收取證券商退還之手續費或給付之其他利益，不得作為客戶買賣成本之減少
(D)經營全權委託投資業務，應按客戶別設帳，按日登載客戶資產交易情形、委託投資資產庫存數量及金額

5(A).

18. 依證券交易法之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之十之股份者，應於取得後，同一年度結束前，向主管機關申報
(B)募集有價證券，應先向認股人或應募人交付公開說明書
(C)證券交易所得依法令或上市契約之規定終止有價證券上市，並應報請主管機關備查
(D)公開發行公司審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於 3 人，其中 1 人為召集人，且至少 1 人應具備會計或財務專長

6(B).

14. 下列關於股份有限公司股東會之敘述，何者正確？
(A)可分為常會與暫時性股東會
(B)常會應於公司會計年度終了後六個月內召開
(C)董事長逾期未召開常會，並無責任
(D)常會每年至少應召開二次

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