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科目:證券商高級業務員◆投資學
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1(B).
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6. 哪些條件會使可轉換公司債之價值較低? 甲.轉換價格較低;乙.轉換比例較低;丙.凍結期間 愈短;丁.股票價格降低
(A)甲、乙、丙、丁
(B)僅甲、丙、丁
(C)僅乙、丙、丁
(D)僅乙、丁
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2(C).
7. 對投資人而言,做多之公債保證金交易由下列何種交易組成?
(A)買斷(OB)與附賣回(RS)
(B)賣斷(OS)與附賣回(RS)
(C)買斷(OB)與附買回(RP)
(D)賣斷(OS)與附買回(RP)
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3(A).
14. 價值型股票通常具有哪些特性? 甲.低本益比;乙.高市價淨值比;丙.低股利率
(A)僅甲
(B)僅甲、乙
(C)僅乙、丙
(D)甲、乙、丙
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4(C).
X
18. 在二因子之 APT 理論中,假設投資組合對因子 1 之貝它係數為 0.7,對因子 2 之貝它係數為 1.5,因子 1、因子 2 之風險溢酬分別為 1.5%、4%,若無風險利率為 6%,請問在無套利空間 下,該投資組合之預期報酬率應為何?
(A)13.05%
(B)11.15%
(C)10.15%
(D)9.15%
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5(D).
20. 共同基金的淨資產價值是 1,035 萬元,發行受益憑證數目是 50 萬單位,假設該基金支付現金 股息 5 萬元,則支付後基金的單位淨資產價值是:
(A)19.7 元
(B)27 元
(C)21 元
(D)20.6 元
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6(A).
28. 下列有關特別股的敘述,何者「正確」?
(A)特別股同時具有債券與普通股的特性
(B)如果一企業無法發放特別股股利,將導致該企業破產
(C)公司會保證特別股股利的發放
(D)所有的特別股都是發放股票股利的
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7(C).
X
46. 甲股票、乙股票與丙股票之貝它(Beta)係數均相同,但其報酬率標準差大小依序為甲、乙與 丙。根據 CAPM 理論,請問哪一個股票的期望報酬率最高?
(A)甲
(B)乙
(C)丙
(D)三者相同
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8(D).
3. 有關次級市場的敘述,下列何者「不正確」?
(A)次級市場交易包括集中市場及店頭市場
(B)提高投資人資產的流動性
(C)方便股票易手
(D)次級市場可以使一企業藉賣股票、債券及其他證券以取得資金
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9(A).
4. 發行五年到期的公債,票面利率為 9%,目前之到期殖利率為 10%,若利率維持不變,則一年後此 債券之價格將:
(A)上漲
(B) 下跌
(C)不變
(D)無法判定
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10(D).
5. 甲銀行以 96 的價格標得 90 天期國庫券,面額 100 萬元,請問其須支付多少金額來取得此國庫 券?(一年以 365 天計算)
(A)985,205 元
(B)987,671 元
(C)1,000,000 元
(D)990,137 元
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11(B).
16.變異數及貝它係數都可用來衡量風險,兩者不同之處在於:
(A)貝它係數衡量系統及非系統風險
(B)貝它係數只衡量系統風險,但變異數衡量總風險
(C)貝它係數只衡量非系統風險,但變異數衡量總風險
(D)貝它係數衡量系統及非系統風險,但變異數只衡量系統風險
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12(C).
X
17.甲股票、乙股票與丙股票之貝它(Beta)係數均相同,但其報酬率標準差大小依序為甲、乙與丙。 根據 CAPM 理論,請問哪一個股票的期望報酬率最高?
(A)甲
(B)乙
(C)丙
(D)三者相同
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13(B).
21.利用過去報酬計算出國內共同基金 J 的 β 值等於 1,崔納指標(Treynor’s Index)等於 3%,Jensen's Alpha(α)為 1%。同時又利用過去同期間報酬計算出國內共同基金 K 的 β 值等於 1.2,崔納指標等於2.5%,試計算共同基金 K 的 Jensen's Alpha(α)為多少?
(A)0.4%
(B)0.6%
(C)0.8%
(D)1.0%
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14(A).
X
24.若 10 年期公債期貨,於前一交易日的結算價為 100,試問今日漲停板價格應為何?
(A)107
(B)105
(C)103
(D)100
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15(D).
26.對普通股股東而言,可以把普通股看成是:
(A)買公司資產,再賣一個買權
(B)買公司資產,再賣一個賣權
(C)買公司資產,再買一個買權
(D)買公司資產,再買一個賣權
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16(B).
30.投資人購買 180 天商業本票,面額 1,000 元,成交價 980 元,則其實質利率約為:
(A)3.88%
(B)4.08%
(C)6.88%
(D)8.08%
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17(A).
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33.對能量潮指標 OBV 的描述,何者不正確?
(A)OBV 利用成交量的累算,來研判股市內人氣是否匯集或渙散
(B)OBV 為 1963 年葛蘭碧(J. Granville)提出
(C)累積 OBV 線可與大盤指數研判背離現象
(D)當日大盤下跌時,今日 OBV 值要加上今日成交股數
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18(A).
X
41.若一市場為半強式效率市場,則:
(A)此一市場必可以讓技術分析專家賺取超額利潤
(B)股價未來之走勢可以預測
(C)投資小型股的獲利通常比大型股為佳
(D)此市場僅能使內部人可能賺取超額利潤
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19(A).
43.下列哪一種變化不會使買權的價值隨之增加?
(A)發放股利
(B)無風險利率高
(C)標的物價格波動性高
(D)標的物價格高
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20(C).
45.有關避險基金(Hedge Fund)之敘述何者「正確」? 甲.以勝過大盤指數為操作目標;乙.通常為私募;丙.只運用買進標的之投資策略;丁.流動性低
(A)僅甲、乙
(B)僅丙、丁
(C)僅乙、丁
(D)甲、乙、丙
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21(B).
48.有關股票選擇權權利金報價單位,何者「正確」? 甲.1 點價值為新臺幣 200 元;乙.權利金未滿 5 點:0.01 點;丙.權利金在 15 點以上,未滿 50 點: 0.1 點
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙
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22(B).
49.其他條件不變下,權證價值之敘述何者「正確」? 甲.股價上漲,認售權證價值下跌;乙.履約價格越高,認購權證價值越高;丙.存續期間愈長,認購 權證價值愈高,認售權證價值愈低;丁.股價波動大,認購權證及認售權證價值提高
(A)僅甲、乙
(B)僅甲、丁
(C)僅乙、丙
(D)甲、乙、丙、丁
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23(A).
44. 國內債券型基金皆為:
(A)開放型基金
(B)封閉型基金
(C)公司型基金
(D)股份型基金
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24(C).
49. 就投資者角度而言,股權連結商品的組合成分為:
(A)買進固定收益證券與買進股票
(B)買進固定收益證券與買進選擇權
(C)買進固定收益證券與賣出選擇權
(D)賣出固定收益證券與買進選擇權
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25(B).
5. 老王今以每股 140 元,融券賣出甲公司股票五千股,融券保證金成數為九成。若老王在一個月後,以每股 148 元,融券買進甲公司五千股,試計算老王實現報酬率約為多少?(假設不考慮證券商手續費率、證券交易稅率、融券手續費率與融券利率)
(A)-5.71%
(B)-6.35%
(C)-11.43%
(D)-15.71%
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Lynn Wu剛剛做了阿摩測驗,考了72分