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阿摩：千金難買早知道，萬金難買後悔藥
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試卷測驗 - 110 年 - 110-2 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科：證券交易相關法規與實務#101108		 繼續測驗
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1(C).
X


1. 公開發行股票或公司債之公司，因財務困難，暫停營業或有停業之虞者，法院得依下列何機關 之聲請，裁定准予重整？
(A)持有已發行股份總數百分之五之股東
(B)公司
(C)監察人
(D)金融監督管理委員會



2(B).

2. 「證券交易法」所稱募集及發行有價證券之公司或募集有價證券之發起人，稱之為：
(A)應募人
(B)發行人
(C)委託人
(D)認股人



3(D).

3. 下列何者非為證券交易法所稱之有價證券？
(A)政府債券
(B)新股認購權利證書
(C)公司股票
(D)商業本票



4(　).有疑問
X


4. 下列關於公開發行公司審計委員會召集之敘述，何者正確？
(A)審計委員會應至少每半年召開一次
(B)審計委員會之召集，應載明召集事由，於十日前通知委員會各獨立董事成員
(C)審計委員如不能親自出席，得以視訊參與會議
(D)審計委員會之決議，應有全體成員三分之二以上之同意



5(　).
X


5. 證券商向證券交易所申請股票上市者，應先取得何機關之同意函？
(A)上市審議委員會
(B)臺灣證券交易所
(C)證券商業同業公會
(D)目的事業主管機關



6(　).
X


6. 公開發行有價證券之公司，應於每會計年度終了後多久內公告並申報年度財務報告？
(A)2 個月
(B)3 個月
(C)5 個月
(D)6 個月



7(　).
X


7. 會計師辦理財務報告之查核簽證，若發生錯誤或疏漏，主管機關得視情節之輕重，為何種處分？
(A)警告
(B)停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽證
(C)撤銷簽證之核准
(D)選項ABC均可為之



8(　).
X


8. 除經主管機關核准者外，公開發行公司監察人間或監察人與董事間應至少有幾席，不得具有二 親等以內之親屬關係？
(A)一席
(B)二席
(C)三席
(D)選項ABC皆非



9(　).
X


9. 下列何種有價證券非「證券交易法」所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱「具有股權性質 之其他有價證券」？
(A)可轉換公司債
(B)認購（售）權證
(C)臺灣存託憑證
(D)商業本票



10(　).
X


10. 為因應緊急資金週轉，證券商向非金融保險機構借款，應於事實發生之日起幾日內向金融監督 管理委員會申報？
(A)5 日
(B)4 日
(C)3 日
(D)2 日



11(　).
X


11. 證券商辦理公司登記後，應向金融監督管理委員會指定之銀行提存：
(A)交割結算基金
(B)營業保證金
(C)保證金
(D)選項ABC皆是



12(　).
X


12. 若證券自營商僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者，其最低實收資本額應為新臺幣 （沒有分支機構）：
(A)1 億元
(B)3 億元
(C)5 億元
(D)10 億元



13(　).
X


13. 稱轉融通者，指下列何者向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券？
(A)證券投資人
(B)證券商
(C)證券交易所
(D)金融監督管理委員會證券期貨局



14(　).
X


14. 證券交易所為準備供證券買賣一方不履行交付義務時之代為支付，提存多少金額作為賠償準備 金？
(A)新臺幣一千萬元
(B)新臺幣三千萬元
(C)新臺幣五千萬元
(D)新臺幣八千萬元



15(　).
X


15. 有價證券得為融資融券標準係由下列哪一機構訂定發布？
(A)金融監督管理委員會
(B)中央銀行
(C)證券交易所及櫃檯買賣中心
(D)財政部



16(　).
X


16. 公司買回股份應自申報日起多久執行完畢？
(A)1 個月
(B)2 個月
(C)3 個月
(D)4 個月



17(　).
X


17. 證券商為確認自然人客戶，至少需取得哪些資訊，以辨識其身分？
(A)國籍
(B)戶籍或居住地址
(C)官方身分證明文件號碼
(D)以上皆需取得



18(　).
X


18. 股份有限公司董事長對內為：
(A)董事會主席
(B)股東會主席
(C)常務董事會主席
(D)選項ABC皆正確



19(　).
X


19. 公司非在中央主管機關登記後，不得成立，中央主管機關係指下列何者？
(A)金融監督管理委員會
(B)台北市政府
(C)經濟部
(D)財政部



20(　).
X


20. 依「證券交易法」規定，公開收購人進行公開收購後，除有下列何種情事，不得停止公開收購 之進行？
(A)公開收購人破產
(B)被收購有價證券之公開發行公司發生業務狀況之重大變化，經公開收購人提出證明者
(C)被收購有價證券之公開發行公司破產
(D)選項ABC皆是



21(　).
X


21. 發起人於公司成立前對非特定人公開招募股份稱之為何種行為？
(A)募集與發行
(B)募集
(C)發行
(D)買賣



22(　).
X


22. 內線交易情節重大者，法院得依善意從事相反買賣之人之請求，將內線交易賠償額提高以茲懲 罰，所謂「善意」意指？
(A)在集中市場下單交易即屬之
(B)公司之股東
(C)委託合法證券商買賣股票
(D)不知內部重大影響股票價格之消息者



23(　).
X


23. 下列何種人對公司之上市股票，於取得後六個月內再行賣出，或於賣出後六個月內再行買進， 因而獲得利益者，公司不得請求將其利益歸於公司？
(A)持股百分之五之股東
(B)公司董事
(C)公司監察人
(D)公司經理人



24(　).
X


24. 證券承銷商出售有價證券時，負有代理發行人交付何種文書之義務？
(A)投資說明書
(B)公開說明書
(C)委託書
(D)風險預告書



25(　).
X


25. 申請股票上市公司之股權分散要求，其記名股東之人數至少應在多少人以上？
(A)500 人以上
(B)1,000 人以上
(C)3,000 人以上
(D)無門檻規定



26(　).
X


26. 發行人募集與發行有價證券，且屬可縮短申報生效期間之條件，則其申報生效期間為幾個營業 日？
(A)3 個
(B)5 個
(C)7 個
(D)12 個



27(　).
X


27. 下列何項屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所定義之事實發生日？甲、簽約日；乙、 委託成交日；丙、過戶日；丁、鑑價日
(A)僅甲、乙
(B)僅甲、乙、丙
(C)僅乙、丙、丁
(D)僅甲、乙、丁



28(　).
X


28. 證券承銷商包銷有價證券，於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後，對於約定包銷之有價證券，未 能全數銷售者，其剩餘數額之有價證券，應如何處理？
(A)自行認購
(B)再行銷售
(C)退還發行人
(D)洽特定人認購



29(　).
X


29. 有關委託書取得之限制，以下何者為非？
(A)不得以給付金錢或其他利益為條件
(B)不得利用他人名義為之
(C)可將徵求之委託書作為非屬徵求之委託書出席股東會
(D)股東會紀念品以一種為限



30(　).
X


30. 下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人？
(A)證券交易所
(B)證券商
(C)證券金融事業
(D)投信事業



31(　).
X


31. 證券商因不可抗力事故借用證交所備用之終端機設備，最多以幾套為限？
(A)二套
(B)三套
(C)五套
(D)沒有限制



32(　).
X


32. 證券經紀商於受託開戶時，應先與委託人訂立何種文件？
(A)受託契約
(B)交割免簽章同意書
(C)獲利保證書
(D)推介計畫書



33(　).
X


33. 證券經紀商依規定應何時編製對帳單分送各委託人？
(A)每日
(B)週末
(C)月底
(D)季底



34(　).
X


34. 證券商連續三個月淨值低於實收資本額 1/2 者，其每日申報委託或自行買賣上市有價證券之總 金額，為其可動用資金淨額之幾倍？
(A)二倍
(B)三倍
(C)五倍
(D)十倍



35(　).
X


35. 逐筆交易制度中，何種委託方式為委託單在當日沒有成交或投資人自行撤銷之前，委託單會留 存在委託簿中，直至當日收盤仍未成交，該筆委託單則視為無效單？
(A)ROD
(B)IOC
(C)FOK
(D)ICO



36(　).
X


36. 發行人有下列哪一情形者，證券櫃買中心得終止其櫃檯買賣管理股票之交易，並報請主管機關 備查？
(A)該股票已在臺灣證券交易所上市者
(B)金融機構經目的事業主管機關依法指派接管者
(C)該股票變更為一般之櫃檯買賣者
(D)選項ABC皆是



37(　).
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37. 證券商代理證券金融公司辦理融資融券買賣業務，應編製何種報表與證券金融公司辦理對帳？
(A)信用交易買賣報告單
(B)信用交易交割清單
(C)信用交易融資融券匯撥單
(D)證券金融事業融資融券申請表



38(　).
X


38. 證券商受託於證券集中交易市場買賣有價證券，其向委託人收取手續費之費率由何者向主管機 關申報核定之？
(A)證券商
(B)證券商業同業公會
(C)臺灣證券交易所
(D)證券金融事業



39(　).
X


39. 發行人申報發行股票，有下列何種情事時，證券主管機關得停止其申報發生效力？
(A)申報書件不完備
(B)應記載事項不充分
(C)為保護公益
(D)選項ABC皆是



40(　).
X


40. 發行人於編製公開說明書時，其毛利率較前一年度變動達多少者，應分析造成價量變化之關鍵 因素及對毛利率之影響？
(A)10%
(B)15%
(C)20%
(D)25%



41(　).
X


41. ETF 可否進行零股交易？
(A)可以
(B)不可以
(C)僅國內成分證券指數股票型基金可以
(D)僅加掛外幣之 ETF 可以



42(　).
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42. 何種情況不能以市價進行委託？
(A)初次上市普通股採無升降幅度限制期間
(B)無升降幅度限制之有價證券
(C)被證交所施行延長撮合間隔時間之有價證券
(D)以上皆是



43(　).
X


43. 證券經紀商接受客戶委託時，應依據委託書所載委託事項執行，其輸入順序所據為何？
(A)編號順序
(B)委託金額順序
(C)委託之證券代號順序
(D)委託人帳號順序



44(　).
X


44. 證券商有停業者，其於集中交易市場了結停業前所為買賣或受託事務範圍內，如何處理？
(A)視為尚未停業
(B)視為清算程序
(C)視為辦理解散中
(D)視為破產



45(　).
X


45. 證券商之受僱人違反證交所章則等有關規定，證交所得逕行通知證券商予以警告，或做何種處 置？
(A)命令該證券商解除經理人職務
(B)解除其職務
(C)暫停其執行業務二個月至四個月
(D)暫停其執行業務一個月至六個月



46(　).
X


46. 有關零股交易敘述，以下何者正確？
(A)只可在盤後進行申報
(B)申報時應以市價為之
(C)變更買賣申報時，無須撤銷原買賣申報
(D)應以限價為之，且限當日有效



47(　).
X


47. 櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者，應同步錄音，對無爭議之電話錄音應至少保存多 久期限？
(A)一個月
(B)三個月
(C)六個月
(D)一年



48(　).
X


48. 賣出下列何者不需要繳納證券交易稅？
(A)上市股票
(B)上櫃股票
(C)興櫃股票
(D)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金



49(　).
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49. 經證券櫃買中心同意在櫃檯買賣之有價證券，其開始買賣期日應訂於自發行人接到證券櫃買中 心之通知同意日起，多久期間內？
(A)一個月內
(B)二個月內
(C)三個月內
(D)四個月內



50(　).
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50. 證券金融事業辦理承銷、認股融資業務之融資金額有何限制？
(A)無限制
(B)高於所融資有價證券之承銷價格 1.5 倍
(C)達所融資有價證券之承銷價 120%
(D)不得超過所融資有價證券之發行價格



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