期貨交易法規自由測驗(難度:隨機)-阿摩線上測驗

阿摩：成功不僅要親眼目睹，還要有備而來

80分

(3 分47 秒)

模式:自由測驗
科目:期貨交易法規
難度:隨機

1(D).

42. 關於期貨交易輔助人的規定，下列何者正確？甲、期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助人；乙、應與委任期貨商簽訂委任契約；丙、證券商經營期貨交易輔助業務，應由專責部門辦理；丁、得同時接受多家期貨商之委任
(A)甲、乙、丁
(B)乙、丙、丁
(C)甲、丙、丁
(D)甲、乙、丙

2(D).

12.期貨商之資金不得運用於下列何者？
(A)購買商業票據
(B)購買政府債券

(C)購買經財政部核定之短期票券
(D)購買黃金

3(D).

34.期貨經紀商為招攬業務，其於電視第四台所製作之廣告，不得有下列那些行為？
(A)僅強調期貨交易之優點好處並廣為宣傳期貨交易適合所有人士參與
(B)期貨交易操作簡易，獲利空間很大，可一夜致富
(C)期貨交易是一種避險交易，故投資人若從事期貨避險交易，絕無風險
(D)以上皆是

4(D).

48. 依我國期貨交易法之規定，下列何者必須保存期貨交易及業務上之紀錄？ I.期貨交易所；II.期貨信託事業；III.證券商經營期貨交易輔助業務；IV.期貨公會
(A)僅 I、II
(B)僅 II、III、IV
(C)僅 I、II、IV
(D) I、II、III、IV

5(D).

依我國期貨交易法，有關期貨交易所業務規則之敘述，下列何者錯誤？
(A)業務規則應記載事項包括保證金、權利金之計算方法
(B)業務規則應記載事項包括期貨交易市場之監視
(C)業務規則之訂定應經主管機關核定
(D)主管機關即使為保護公益亦不得通知期貨交易所變更業務規則

6(D).

13. 期貨結算機構之負責人，包含下列何者？甲.董事長；乙.總經理；丙.監察人；丁.其他依法律規定應負責之人
(A)僅甲
(B)僅甲、乙
(C)僅甲、乙、丙
(D)甲、乙、丙、丁皆是

7(A).

有關期貨信託事業之資金運用規定，以下何者不在運用範圍之內？
(A)購買美國政府公債
(B)購買國內政府債券
(C)購買符合主管機關規定條件之國外期貨信託基金
(D)購買國內國庫券

8(D).

268.期貨交易輔助人中具備證券及期貨業務員資格之業務員，不得從事下列何種業務？
(A)受託買賣證券
(B)招攬期貨交易人從事證券相關期貨交易
(C)代理期貨商接受期貨交易人開戶
(D)代客操作。

9(B).

22.依期貨商管理規則之規定，期貨經紀商受客戶委託從事期貨交易時，得由下列何者依據客戶之委託填寫買賣報告書？
(A)内部稽核
(B)具有業務員資格之業務員
(C)一般職員
(D)以上皆是

10(D).

29、（）依我國期貨交易法之規定，結算會員之資格，由以下何者決定？
(A) 期貨公會訂定，報請目的事業主管機關核定
(B) 期貨結算機構會同期貨交易所共同訂定
(C) 主管機關訂定
(D) 期貨結算機構訂定，報請主管機關核定。

11(D).

33. 期貨交易輔助人對於客戶有下列何情事者，不得接受其委託開戶？
(A)年滿二十歲者
(B)受破產宣告經復權者
(C)法人委託開戶並提出該法人授權開戶之證明書者
(D)期貨主管機關、期貨交易所、期貨結算機構及期貨商業同業公會之職員及聘僱人員

12(D).

22. 期貨交易人於期貨商處，辦理開戶之流程中，依我國期貨交易法之規定，下列何項敘述不正確？
(A)期貨商受託期貨交易，於辦理開戶時，應與期貨交易人簽訂受託契約
(B)期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有業務員資格者為之
(C)在開戶前期貨商應告知期貨交易人，各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險
(D)開戶後應將受託契約交付予期貨交易人，但風險預告書則由期貨商留存

13(C).

47. 有關期貨信託事業之資金運用規定，以下何者在運用範圍之內？甲.購買國內政府公債；乙.購買美國政府債券；丙.購買符合主管機關規定條件及一定比率之期貨信託基金；丁.購買國內國庫券；戊.國內之銀行存款
(A)甲、乙、丙、丁、戊
(B)僅乙、丙、丁、戊
(C)僅甲、丙、丁、戊
(D)僅甲、乙、丁、戊

14(C).

10. 依我國期貨交易法之規定，期貨商購置非營業用不動產時，主管機關得對其所為之行政處分，下列何者錯誤？
(A)限期命其改正
(B)累積記點再禁止其增資
(C)撤換有關人員
(D)警告

15(C).

下列有關期貨經理事業申請兼營期貨信託事業應具備條件之敘述，何者有誤？
(A)營業滿三年
(B)實收資本額不少於新臺幣三億元
(C)應有最少二名以上符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件之股東，且其合計持股不少於已發行股份15%
(D)最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額

16(D).

18. 依期貨交易法之規定，期貨經紀商所使用之風險預告書，其格式與應記載之事項，應依下列何者之規定定之？
(A)期貨交易所
(B)期貨結算機構
(C)中華民國期貨業商業同業公會
(D)主管機關

17(C).

44. 期貨業之負責人，受期貨交易法第一百條，而遭主管機關撤換職務者，至少必須滿幾年以上，才能再擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員？
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)十年

18(B).有疑問

171.有一期貨信託基金今日之淨資產價值為一億元整，請問它在下列集中市場之期貨交易，何者應立即調整至符合規定？
(A)持有香港恆生指數期貨九月份契約之未平倉部位所需原始保證金達四百萬元
(B)持有所有Eurodollar期貨、Eurodollar選擇權及Eurodollar期貨選擇權未平倉部位所需原始保證金達五百萬元
(C)持有台指20X1年九月到期且履約價為八千點之選擇權買權契約未平倉部位所需原始保證金達四百萬元、持有相同標的物、到期日及履約價之選擇權賣權契約未平倉部位所需原始保證金達四百萬元
(D)選項A、B、C皆非。

19(B).

30. 期貨經理事業之實收資本額不得少於：
(A)新臺幣一億元
(B)新臺幣二億元
(C)新臺幣三億元
(D)新臺幣四億元

20(A).

118.期貨商經理人持有公司股份變動時，以下何者正確？
(A)應於次月五日前向公司申報，公司應於同月十日前彙總申報
(B)應於次月五日前向公司申報，公司應於同月十五日前彙總申報
(C)應於次月三日前向公司申報，公司應於同月十五日前彙總申報
(D)應於次月三日前向公司申報，公司應於同月十日前彙總申報。

21(C).

38、（）期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前，應提供委任人書面資料，向委任人詳細說明之事項，不包括下列何者？
(A) 交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制
(B) 期貨經理事業每一從事全權委託交易決定人員之學歷與經歷
(C) 最近二年全權委託交易決定人員因從事全權委託證券投資或期貨交易業務而發生或進行中之訴訟、非訟事件之情形

(D) 期貨經理事業或其負責人受主管機關處分之情形。

22(C).

67.下列那些符合資格之單位可擔任期貨經理事業之保管機構？
(A)期貨結算機構及信託業
(B)期貨經紀商及信託業
(C)期貨信託事業及信託業
(D)信託業及壽險業。

23(C).

7. 下列何者應向客戶或投資人提出公開說明書？
(A)期貨自營商
(B)期貨經紀商
(C)期貨信託事業
(D)槓桿交易商

24(A).有疑問

33. 下列何者是證券商經營期貨交易輔助業務管理規則中所稱業務人員？
(A)期貨交易輔助人之內部稽核
(B)期貨交易輔助人之財務主管
(C)期貨交易輔助人之資訊人員
(D)選項ABC皆非

25(C).

關於全國期貨商業同業公會聯合會向會員收取費用之規定，下列何者不正確？
(A)為發揮自律功能
(B)為配合期貨市場之發展
(C)不得收取商業團體法所規定費用以外之費用
(D)收取費用種類由聯合會擬定報請行政院金管會核定

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畢嘉榮剛剛做了阿摩測驗，考了80分