近期錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

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模式:近期錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

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1(B).

2. 證券商經營證券業務，下列何項行為非法令所禁止者？
(A)接受顧客全權委託買賣
(B)提供客戶上市公司年報
(C)於本公司或分支機構之營業所外，辦理有價證券買賣之交割事宜
(D)提供特定利益負擔損失，以勸誘顧客買賣

2(C).

24. 客戶與投顧事業訂定書面證券投資顧問契約，客戶得自收受書面契約之日起幾日內終止契約？
(A)三日
(B)五日
(C)七日
(D)十日

3(A).

43.採集合競價期間，可用何種方式下單?
(A)限價且當日有效
(B)市價且當日有效
(C)限價立即成交否則取消
(D)市價立即全部成交否則取消

4(C).

25. 何種重大消息係指「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及該證券之市場供求，對其股價有重大影響之消息？
(A)公司買回庫藏股
(B)公司取得或處分重大資產
(C)公司股票有被進行公開收購者
(D)公司辦理重整

5(C).

1. 公司原則上於何時解除董事及監察人之責任？
(A)營業年度結束
(B)表冊經監察人查核完成
(C)董事會編造表冊完成
(D)財務會計表冊經股東會承認

6(A).

2. 證券投資顧問事業在有線電視播出之投資分析節目，應保存節目錄影及錄音年限至少為？
(A)1 年
(B)5 年
(C)10 年
(D)永久保存

7(B).

8. 公司採用「總括申報制」發行公司債，應於預定期間發行完成，其預定期間得為多長？
(A)申報生效日起不得超過 1 年
(B)申報生效日起不得超過 2 年
(C)自申報日起 3 年
(D)自申報日起 5 年

8(A).

19. 上市有價證券未依法於集中市場買賣，則其法定最高有期徒刑係下列何者？
(A)7 年
(B)2 年
(C)1 年
(D)3 個月

9(A).有疑問

23. 為促進臺商海外資金投資臺灣，行政院於108年8月發布「境外資金匯回管理運用及課稅條例」，並請證券主管機關制訂「境外資金匯回金融投資管理運用辦法」，其從事金融投資之限額為匯回存入外匯存款專戶資金扣除必要之稅款後之百分之___為限？
(A)二十
(B)二十五
(C)四十
(D)五十

10(C).

31. 所謂證券商之「轉融通」，下列何者有誤？
(A)須向證券金融事業辦理
(B)因辦理融資融券業務所需之資金
(C)不包括融券所需之有價證券
(D)辦理轉融通仍須履行交割之義務

11(B).

34. 櫃檯買賣之推薦證券商，至遲於該股票開始在櫃檯買賣幾個營業日前，應將其持有被推薦公司之股數、比率及認購價格以書面向證券櫃買中心申報？
(A)2 個
(B)5 個
(C)10 個
(D)15 個

12(C).

6. 依「境外資金匯回管理運用及課稅條例」匯回之資金，其信託專戶或證券全權委託專戶從事有價證券投資，運用資金於任一上市、櫃或興櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之百分之__?
(A)十
(B)十五
(C)二十
(D)二十五

13(A).

15. 下列有關證券商（非金融機構兼營）經營自營業務規定之敘述，何者錯誤?
(A)持有任一本國公司所發行有價證券之成本總額，不得超過該證券商淨值之 30%
(B)持有任一外國公司所發行有價證券之成本總額，不得超過該證券商淨值之 20%
(C)持有所有關係人所發行股權性質有價證券之投資成本總額，不得超過該證券商淨值之 10%
(D)持有所有證券商所發行普通公司債之投資成本總額，不得超過該證券商淨值之 10%

14(C).

19. 下列何者，除經金融監督管理委員會准許，不可擔任基金保管機構?
(A)投資於證券投資信託事業已發行股份總數百分之八股份之銀行
(B)證券投資信託事業持有其已發行股份總數百分之五股份之銀行
(C)由證券投資信託事業或其代表人擔任董事或監察人之銀行
(D)選項ABC皆不適宜擔任保管機構

15(B).

43. 創新板上市公司依上市審查準則之規定，辦理現金增資發行新股者，申報生效為幾個營業日？
(A)7 個
(B)12 個
(C)15 個
(D)30 個

16(A).

26. 下列哪種證券漲跌幅限制與其他證券不同？
(A)上櫃股票
(B)興櫃股票
(C)中央登錄公債
(D)外國債券

17(B).

29. 依「證交所認購(售)權證上市審查準則」規定，經證交所同意上市之認購（售）權證，自上市買賣日起算，其存續期間應為：
(A)三個月以上二年以下
(B)六個月以上二年以下
(C)九個月以上二年以下
(D)一年以上二年以下

18(D).有疑問

33. 企業申請股票在櫃檯買賣，公司內部人及該等內部人持股逾 50%之法人以外之記名股東人數不少於 300 人外，其所持股份總額應符合
(A)占發行股份總額 20%以上或逾 1,000 萬股
(B)占發行股份總額 10%以上或逾 1,000 萬股
(C)占發行股份總額 30%以上或逾 1,500 萬股
(D)選項ABC皆非

19(D).

39. 創新板上市公司轉列上市、上櫃公司前辦理對外公開承銷，應提撥對外公開銷售股數之多少百分比辦理公開申購配售？
(A)20%
(B)30%
(C)50%
(D)60%

20(A).

46. 投資人新申購開放式基金，可能會立即產生哪項費用？
(A)銷售費用
(B)轉換費用
(C)證券手續費
(D)管理費

21(D).

47. 有關於 REITs 的敘述，下列何者正確？
(A)投資人無須開立集保帳戶
(B)採實體發行
(C)REITs 基金是開放型基金
(D)辦理 REITs 之信託業者需設立滿三年

22(A).

49. 上市(櫃)公司股票發行人依規定申請現金發行新股時，原則上係於金融監督管理委員會受理申報書之日起屆滿多少營業日始生效力？
(A)7 個
(B)10 個
(C)12 個
(D)15 個

23(C).

39. 關於員工認股權憑證之發行，下列說明何者錯誤？
(A)員工認股權憑證自發行日起屆滿二年後，持有人除依法暫停過戶期間外，得依發行人所定之認股辦法請求履約
(B)員工認股權憑證不得轉讓，但因繼承者不在此限
(C)上市或上櫃公司申報發行員工認股權憑證，其認股價格不得高於發行日標的股票之收盤價
(D)員工認股權憑證之存續期間不得超過十年

24(C).

5. 境外基金公開說明書之更新或修正，總代理人應將其中譯本於更新或修正後幾日內辦理公告?
(A) 2 日
(B) 3 日
(C) 5 日
(D) 7 日

25(D).

18. 下列何者不屬於「證券交易法」第一百五十條但書規定，上市有價證券得在集中交易市場外交易之事項?
(A)政府債券
(B)基於法律規定所生之效力，不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或喪失證券所有權者
(C)私人間不超過一成交單位，前後兩次相隔不少於三個月者
(D)五百張以上之鉅額交易