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阿摩:黑髮不知勤學早,白首方悔讀書遲
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科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(C).
17. 初任證券商業務人員應於到職後多久內參加職前訓練?
(A)1 個月
(B)2 個月
(C)半年
(D)1 年
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2(C).
3. 依「公司法」規定,董事之股份設定或解除質權者,應即通知公司,公司應於質權設定或解除後幾日內,將其質權變動情形,向主管機關申報並公告之?
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)三十日
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3(C).
24. 證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構或全權委託保管機構,不為製作、申報、公告、備置或保存帳簿、表冊、傳票、財務報告或其他有關業務之文件或事項,所負之 行政責任為?
(A)新臺幣四萬元以上,二十萬元以下罰鍰
(B)新臺幣六萬元以上,二十五萬元以下罰鍰
(C)新臺幣十二萬元以上,六十萬元以下罰鍰
(D)新臺幣八萬元以上,三十萬元以下罰鍰
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4(C).
31. 建設公司發行人申報現金發行新股,因變更發行價格,於申報生效前檢齊修正後相關資料, 向證券主管機關申報者,其申報生效期間如何計算?
(A)自完成補正日起重新起算
(B)原申報生效之期間由 7 個營業日改成 12 個營業日
(C)原申報生效之期間不受影響
(D)選項ABC皆非
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5(B).
45. 依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」規定,持有已發行股份總數 10%以上之股 東,且繼續持有多少期間以上,得委託信託事業擔任委託書徵求人?
(A)半年
(B)一年
(C)二年
(D)三年
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6(C).
5. 公開發行公司向關係人取得不動產時,應檢附有關資料,原則上並經下列何種程序後,始得為之?
(A)董事長同意即可
(B)董事會通過即可
(C)董事會通過及監察人承認
(D)股東會決議通過
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