今日錯題測驗-證照◆金融職業道德-阿摩線上測驗

阿摩：年輕不懂事，懂事就不年輕了

100分

(1 分6 秒)

模式:今日錯題測驗
科目:證照◆金融職業道德

繼續測驗

再次測驗下載

下載收錄

1(D).

563 金融服務業應共同信守的基本業務經營原則是：
(A)專業原則
(B)保密原則
(C)公平競爭原則
(D)以上皆是

2(D).

565 投顧事業業務廣告如違反相關規範，投信投顧公會應進行查證，對於涉有違反規範之情事者將如何處理？
(A)提證期局審議
(B)提消保會議處
(C)直接報金管會
(D) 提公會自律委員會審議

3(D).

569 金融從業人員自律規範中，有關個人交易須申報的帳戶規範對象為：
(A)以自己名義開立之帳戶
(B)配偶之帳戶
(C)配偶利用他人名義持有者之他人帳戶
(D)以上皆是

4(B).

572 下列何者是屬於金融消費者保護法所謂的金融消費爭議，而受金融消費者保護法的保護？
(A)金融消費者與金融服務業間因商品或服務所生之刑事爭議
(B)金融消費者與金融服務業間因商品或服務所生之民事爭議
(C)金融消費者與金融服務業間因商品或服務所生之刑事及民事爭議
(D)金融消費者與金融服務業間所生之任何爭議

5(C).

573 下列何者為受金融消費者保護法保護之接受金融服務業提供金融商品或服務的金融消費者？
(A)專業投資機構
(B)符合一定財力或專業能力之自然人或法人
(C)前述兩項以外的一般自然人或法人
(D)任何接受金融服務業提供金融商品或服務之金融消費者

6(B).

576 為公平合理、迅速有效處理金融消費爭議，以保護金融消費者權益，下列何者為依金融消費者保護法設立之金融消費爭議處理機構？
(A)財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心
(B)財團法人金融消費評議中心
(C)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
(D)行政院消費者保護會

7(D).

581 金融消費者向財團法人金融消費評議中心申請金融消費爭議之評議，下述何種情形將會被決定不受理？
(A)未先向金融服務業申訴
(B)非屬金融消費爭議
(C)申請已逾法定期限
(D)以上皆是

8(D).

587 財團法人金融消費評議中心對於金融消費者申請評議之金融消費爭議案件，有那些處理機制？
(A)未先向該金融服務業經申訴的申請案，先移請該金融服務業先行處理
(B)試行調處
(C)進行評議
(D)以上皆是

9(A).

594 證券商之業務人員執行業務應本誠實及信用原則，下列何者不是其本於職業道德而不得有之行為 ?
(A)知悉客戶有利用公開發行公司尚未公開而對其股票價格有重大影響之消息或有操縱市場行為之意圖，而拒絕接受委託買賣
(B)辦理有價證券承銷業務之人員與發行公司或其相關人員間有獲取不當利益之約定
(C)向客戶或不特定多數人提供某種有價證券將上漲或下跌之判斷
(D)向不特定多數人推介買賣特定之股票

10(D).

598 依金融消費者保護法之規定，金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險之金融消費者，是指下列何者？
(A)與金融服務業訂定金融商品或服務契約之契約相對人
(B)契約相對人為無行為能力人者，其法定代理人
(C)契約相對人為限制行為能力人、受輔助宣告人者，其法定代理人、輔助人
(D)以上皆正確

11(D).

608 貪污治罪條例所稱之「賄賂或不正利益」與公務員廉政倫理規範所稱之「餽贈財物」，其最大差異在於下列何者之有無？
(A)競合關係
(B)吸收關係
(C)隸屬關係
(D) 對價關係

12(D).

610 請問下列有關受理檢舉機關對於檢舉人保護之說明，何者不正確？
(A)政府訂有「獎勵保護檢舉貪污瀆職辦法」，明訂對檢舉人之保護
(B)受理檢舉之機關對於檢舉人之姓名、年齡、住所或居所有保密義務
(C)對於檢舉人之檢舉書、筆錄或其他資料，除有絕對必要者外，應另行保存，不附於偵查案卷內
(D)如有洩密情事，洩密人員雖不涉刑事責任，但有民事損害賠償責任

13(D).

613 因檢舉同一貪污瀆職案件，最高獎金以新臺幣多少元為限？
(A)100 萬
(B)300 萬
(C)500 萬
(D)1000 萬

最頂 ▬

完全正確!

今日錯題測驗-證照◆金融職業道德-阿摩線上測驗

維特剛剛做了阿摩測驗，考了100分