【精選】 - 證照◆股務作業法規難度:(26~50)-阿摩線上測驗

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【精選】 - 證照◆股務作業法規難度:(26~50)

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1(D).

43. 客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人之帳戶，或依法令規定轉帳至他人帳戶時，符合下列何種情形者，免向參加人提出存摺、轉帳申請書?
(A)融券賣出者辦理現券償還轉帳
(B)辦理證券業務借貸款項擔保品轉帳
(C)依保管事業規定終止登錄換發實體有價證券，辦理歸戶領回轉帳
(D)以上皆是

2(D).

50. 證券交易法第22 條之2 股份轉讓事前申報義務、第25 條股份轉讓事後申報義務及第157 條適用歸入權等規定所規範之經理人，除總經理、副總經理及相當等級者外，其適用範圍尚包括：
(A)協理
(B)財務部門主管
(C)會計部門主管
(D)以上皆是

3(C).

6. 上市上櫃公司之股東常會，應於每會計年度終了後多久期間內召開，且不得申請延期召開？
(A)四個月
(B)五個月
(C)六個月
(D)一年

4(D).

8. 公開發行公司股東辦理贈與過戶者，需：
(A)填具過戶申請書
(B)贈與人及受贈人於股票背面簽名或蓋章
(C)檢附贈與稅完稅或免稅證明書
(D)以上皆是

5(D).

31. 上市公司於集中交易市場買回其股份時，哪些人所持有之股份在公司實施庫藏股期間內不得賣出？
(A)該公司依公司法第三百六十九條之一規定之關係企業
(B)該公司之董監事
(C)該公司之經理人
(D)以上皆是

6(D).

2. 下列那個機構不可以辦理股務代理業務？
(A)綜合證券商
(B)依法得受託辦理股務業務之銀行
(C)依法得受託辦理股務業務之信託業
(D)期貨公司

7(B).

12. 採無實體發行，將原應交付實體證券予股東之「發行」，改由「帳簿劃撥交付」之撥帳方式完成；若股東並未開立集保戶時，暫予登錄於證券集中保管事業之發行人帳簿之：
(A)自有部分
(B)庫藏股部分
(C)登錄帳部分
(D)設質部分

8(B).

20. 上市公司於有價證券集中交易市場買回自己公司股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數：
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之二十

9(D).

3. 公開發行公司股東會有選舉董事或監察人議案時，公司應彙總徵求人名單與徵求委託書之書面及廣告中擬支持董事被選舉人之經營理念內容，於何時送股東？
(A)開會一日前
(B)開會五日前
(C)開會十日前
(D)寄發股東會召集通知時，同時附送股東

10(D).

44. 下列何者不得為有價證券私募之對象？
(A)保險公司
(B)符合主管機關所定條件之自然人
(C)為該私募行為之公司之關係企業之經理人
(D)受禁治產宣告之人

11(B).

50. 發行人以帳簿劃撥方式交付無實體有價證券，應於下列何機構開設保管劃撥帳戶，成為參加人？
(A)證券商
(B)證券交易所
(C)證券櫃檯買賣中心
(D)證券集中保管事業

12(D).

8. 下列何者屬證券交易法上之有價證券：
(A)主管機關核定之有價證券
(B)新股認購權利證書
(C)新股權利證書
(D)以上皆是

13(A).

13. 於有價證券私募時，依符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金；或該公司或其關係企業之董事、監察人及經理人身分而應募之人總數最多不得超過幾人？
(A)三十五人
(B)三十人
(C)二十五人
(D)二十人

14(B).

19. 股東會之召集，除公司法另有規定外，原則上由╴╴召集。
(A)股東
(B)董事會
(C)監察人
(D)經理人

15(B).

45. 上市櫃公司股東常會應於每一營業年度終了後＿＿＿內召集之。
(A)二個月
(B)三個月
(C)四個月
(D)六個月

16(B).

4. 股東通訊地址，以股東印鑑卡之記載為準。但由證券集中保管事業集中辦理過戶之股東，如股東印鑑卡填留資料，其留存地址與證券集中保管事業通知地址不符時，_____。
(A)以股東印鑑卡為準
(B)以證券集中保管事業通知之地址為準
(C)以股東辦理異動之最新地址為準
(D)應徵詢股東意見，以股東提供之地址為準

17(B).

17. 依據證券交易法第 157 條之 1 所定有關實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息者，在該消息明確後，未公開前或公開後_____內，不得對該公司股票或其他具有股權性質之有價證券，自行或以他人名義買入或賣出。
(A)十二小時
(B)十八小時
(C)二十四小時
(D)四十八小時

18(B).

39. 公開發行股票之公司董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額多少時，其董事當然解任？
(A)四分之一
(B)三分之一
(C)二分之一
(D)三分之二

19(D).

28. 委託書徵求人於徵求之委託書上簽名或蓋章後，可否轉讓他人使用？
(A)得轉讓他人使用
(B)得轉讓他人使用，但不得收取金錢或其他利益
(C)可轉讓給同集團之委託書徵求人使用
(D)不得轉讓他人使用

20(B).

32. 以書面或電子方式行使表決權之股東，就該次股東會之臨時動議及原議案之修正，如何處理？
(A)視為未出席
(B)視為棄權
(C)視為同意
(D)視為反對

21(D).

23. 政府或法人股東一人所組織之股份有限公司，其董事及監察人如何產生？
(A)由董事長指派
(B)由主管機關指派
(C)由法院指派
(D)由該政府或法人股東指派

22(D).

28. 下列有關公司股票製發規定，何者正確？
(A)公司發行股份得以製作股票交付或帳簿劃撥方式交付股票為之
(B)公司發行之股份，每股金額應歸一律
(C)股票印製後，應依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則規定，送由簽證機構簽證
(D)以上皆是

23(A).

49. 公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留發行新股總數____之股份由公司員工承購。
(A)10%至 15%
(B)5%至 10%
(C)10%
(D)5%

24(B).

13. 股東常會：
(A)每月至少召集一次
(B)每年至少召集一次
(C)每季至少召集一次
(D)於必要時召集

25(D).

15. 繼承人辦理股票繼承時，需填具過戶申請書在股票背面受讓人欄簽名或蓋章，並檢附何種文件？
(A)繼承系統表
(B)股票繼承人詳細記事之戶口名簿影本或其他有相同效力之證明文件
(C)本國繼承人其國民身分證或戶政事務所發給之印鑑證明書
(D)以上皆是

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ASLAN剛剛做了阿摩測驗，考了80分