今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

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1(D).

5. 募集有價證券，未先向認股人或應募人交付公開說明書者，其法律責任如何?
(A)二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣十五萬元以下罰金
(B)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百二十萬元以下罰金
(C)六個月以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣五萬元以下罰金
(D)新臺幣二十四萬元以上二百四十萬元以下罰鍰

2(D).

16. 有關投信事業運用指數型基金之規定，下列敘述何者正確？
(A)運用指數型基金之限制，與股票型基金規定相同
(B)投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過本基金淨資產價值之百分之十
(C)不得投資於本投信事業或與本投信事業有利害關係之公司所發行之證券
(D)得投資任一有價證券之總金額得超過本基金淨資產價值之百分之十，但不得超過該成分證券占該指數之權重

3(D).

21. 信託業可申請兼營下列哪些業務?
(A)以委任方式辦理全權委託投資業務
(B)以信託方式辦理全權委託投資業務
(C)證券投資顧問業務
(D)選項ABC皆可

4(D).

35. 被收購有價證券之公開發行公司於接獲公開收購人所為之收購通知後多久，應公告公司相關資訊，並作成書面申報金融監督管理委員會備查及抄送證券相關機構?
(A)五日內
(B)七日內
(C)十日內
(D)十五日內

5(B).

47. 證券金融事業辦理議借時，議借之單價以不超過議借當日該種有價證券開始交易基準價多少為限?
(A)5%
(B)10%
(C)15%
(D)20%

6(B).

16.有價證券買賣融資融券額度、期限及融資比率、融券保證金成數，由主管機關商經何機關同意後定之?
(A)金融監督管理委員會
(B)中央銀行
(C)經濟部商業司
(D)財政部

7(D).

20.證券投資人如遭遇投資民事糾紛，可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申請調處，委員會應於受理申請幾日內進行調處？
(A)五日
(B)七日
(C)十日
(D)十五日

8(D).

27.甲公司為在紐約證券交易所上市之公司，欲申請來臺參與募集、發行臺灣存託憑證，請問主管機關應依據何項法規審核?
(A)發行人募集與發行有價證券處理準則
(B)發行人募集與發行海外有價證券處理要點
(C)外國發行人募集與發行臺灣存託憑證處理要點
(D)外國發行人募集與發行有價證券處理準則

9(B).有疑問

28.已公開完整式財務預測之公司，經發現財務預測有錯誤，應於發現之日起幾日內公告申報更正後財務預測?
(A)二日
(B)五日
(C)七日
(D)十日

10(D).

29. 採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，普通公司債案件每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之百分之幾？
(A)10%
(B)20%
(C)30%
(D)50%

11(A).

28. 外國債券之買賣申報價格以何種單位為準？
(A)面額壹佰貨幣單位
(B)面額一千貨幣單位
(C)面額一萬貨幣單位
(D)面額十萬貨幣單位

12(C).

34. 證券承銷商以競價拍賣配售辦理承銷，第幾天為開標日？
(A)第二天
(B)第三天
(C)第四天
(D)第五天

13(B).

42. 在國外交易所上市掛牌之公司來臺灣申請發行臺灣存託憑證（TDR）上市，其最少必須發行之單位數為多少？
(A)一千萬個單位以上
(B)二千萬個單位以上
(C)三千萬個單位以上
(D)五千萬個單位以上

14(A).

10. 為申請於證券交易所創新板上市買賣或登錄戰略新板於證券商營業處所買賣，申報首次辦理股票公開發行者，其公開說明書檢附之年度財務報告，下列何者正確？
(A)得檢附最近年度之財務報告
(B)重要會計項目明細表
(C)最近二年度財務報告及會計師查核報告
(D)最近一季依法公告申報之財務報告

15(B).

16. 上市公司買回股份之執行期間為多久？
(A)1 個月
(B)2 個月
(C)3 個月
(D)6 個月

16(B).

20. 證券商經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務之內部控制制度，應依下列何項單位規定辦理？
(A)財政部
(B)金融監督管理委員會
(C)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心
(D)臺灣證券交易所股份有限公司

17(A).

4. 某一證券商淨值為 20 億，若經主管機關核准將其資金用於股權性質之投資，則其投資取得成本總額不得超過?
(A)6 億
(B)8 億
(C)10 億
(D)15 億

18(B).

15. 下列有關證券商（非金融機構兼營）經營自營業務規定之敘述，何者錯誤?
(A)持有任一本國公司所發行有價證券之成本總額，不得超過該證券商淨值之 30%
(B)持有任一外國公司所發行有價證券之成本總額，不得超過該證券商淨值之 20%
(C)持有所有關係人所發行股權性質有價證券之投資成本總額，不得超過該證券商淨值之 10%
(D)持有所有證券商所發行普通公司債之投資成本總額，不得超過該證券商淨值之 10%

19(C).

19. 下列何者，除經金融監督管理委員會准許，不可擔任基金保管機構?
(A)投資於證券投資信託事業已發行股份總數百分之八股份之銀行
(B)證券投資信託事業持有其已發行股份總數百分之五股份之銀行
(C)由證券投資信託事業或其代表人擔任董事或監察人之銀行
(D)選項ABC皆不適宜擔任保管機構

20(C).

47. 櫃檯買賣之管理股票應採分盤方式交易，除零股交易外，每幾分鐘撮合一次?
(A)50 分鐘
(B)30 分鐘
(C)45 分鐘
(D)10 分鐘

21(C).

25. 證券商對仲裁之判斷延不履行時，得如何處理之？
(A)主管機關得訂一期限要求履行，未履行者廢止其營業之許可
(B)主管機關得聲請強制執行
(C)主管機關得以命令停止業務
(D)相對人得另行請求仲裁

22(A).

49. 上市(櫃)公司股票發行人依規定申請現金發行新股時，原則上係於金融監督管理委員會受理申報書之日起屆滿多少營業日始生效力？
(A)7 個
(B)10 個
(C)12 個
(D)15 個

23(A).

12.依「境外基金匯回金融投資管理運用辦法」規定，針對我國個人與企業之境外資金匯回，規範資金專戶管理運用，自存入存款專戶之日起算，屆滿幾年後得全部取回?
(A)3 年
(B)4 年
(C)5 年
(D)7 年

24(B).

43.發行人申請登錄興櫃戰略新板，輔導推薦證券商應認購公司擬櫃檯買賣股份總數之百分之幾股份？
(A)1%以上
(B)2%以上
(C)3%以上
(D)4%以上

25(A).

6. 下列何者非現行法規定之刑事不法行為？
(A)內部人短線交易行為
(B)利用內部消息從事內線交易行為
(C)操縱市場行情行為
(D)選項（A）（B）（C）皆是刑事不法行為

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