今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

阿摩：人生是可以逆轉勝的

68分

(2 分57 秒)

模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

繼續測驗

再次測驗下載

下載收錄

1(E).

27. 甲上市科技公司欲辦理盈餘轉增資發行股票，請問適用下列那一項?
(A)適用申報生效制且十五個營業日自動生效
(B)適用申報生效制且十二個股市交易日自動生效
(C)適用申報生效制且七個日曆天自動生效
(D)適用申請核准制
(E)無答案

2(C).

12.下列何者，除經金融監督管理委員會核准外，不得擔任基金保管機構？
(A)投資於證券投資信託事業已發行股份總數百分之八股份之銀行
(B)證券投資信託事業持有其已發行股份總數百分之五股份之銀行
(C)由證券投資信託事業或其代表人擔任董事或監察人之銀行
(D)選項ABC皆不適宜擔任保管機構

3(C).

29.以已發行股票辦理初次上市或初次上櫃之公開申購配售承銷案件，完成認購人申購、預扣價款及中籤通知等事宜後，於第幾天為辦理股票掛牌上市或上櫃公告？
(A)第五天
(B)第七天
(C)第十天
(D)第十二天

4(E).有疑問

46.策略性交易需求之借券交易，其出借數量應為幾個交易單位以上？
(A)五個
(B)十個
(C)一百個
(D)五十個
(E)以上皆非

5(C).有疑問

28. 有價證券之募集、發行或補辦公開發行，應於金融監督管理委員會核准申報生效之日起幾日內，將修正後公開說明書定本以電子檔案方式上傳至指定之資訊申報網站?
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)三十日

6(D).

32.採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，普通公司債案件每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之百分之幾?
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之五十

7(A).

2. 對單一股票的融券與出借之總金額，不得超過證券商淨值的多少？
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之二十

8(A).

45.策略性交易需求之借券交易，其出借數量應為幾個交易單位以上？
(A)五個
(B)十個
(C)一百個
(D)五十個
(E)以上皆非

9(C).

47.某公司屬於政府獎勵民間參與之國家重大公共建設事業，取得中央政府出資百分之五十以上之法人核准投資興建及營運之特許權合約欲申請上市時，其特許營運權尚有存續期間需至少有多少年以上？
(A)七年
(B)十年
(C)二十年
(D)無此條件

10(A).

48.對得為融資、融券之有價證券，已為融券者應自發行公司停止過戶日幾個營業日前，還券了結？
(A)二日
(B)四日
(C)五日
(D)六日

11(A).

33. 上市公司所發行之新股認購權利證書或新股權利證書，應於增資案經向主管機關申報生效後幾日內，向證交所申請上市，方得在證交所上市買賣？
(A)10 日內
(B)15 日內
(C)20 日內
(D)30 日內

12(A).

44. 依「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心有價證券借貸辦法」規定，有價證券之出借費率，不超過該種有價證券等價成交系統最後一筆成交價格多少為限？
(A)3%
(B)5%
(C)7%
(D)10%

13(A).

45. 證券經紀商受託辦理上市證券標購，底價以標購當日開盤競價基準上下的多少範圍內為限？
(A)10%
(B)15%
(C)20%
(D)30%

14(A).有疑問

2. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金，未依規定向申購人交付公開說明書，將受何種處罰?
(A)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰
(B)處新臺幣十二萬元以上一百二十萬元以下罰鍰
(C)處新臺幣三十萬元以上一百五十萬元以下罰鍰
(D)處新臺幣六十萬元以上三百萬元以下罰鍰

15(C).

17. 證券商經主管機關核准投資大陸地區證券公司，應遵守之規定為何?
(A)臺灣地區投資人投資大陸證券市場管理辦法
(B)得推介臺灣地區投資人投資大陸地區公司發行有價證券管理辦法
(C)臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法
(D)選項ABC皆是

16(C).

29. 甲上市科技公司欲辦理盈餘轉增資發行股票，請問適用下列那一項?
(A)適用申報生效制且十五個營業日自動生效
(B)適用申報生效制且十二個股市交易日自動生效
(C)適用申報生效制且三個營業日自動生效
(D)適用申請核准制

17(A).

31. 徵求人係支持他人競選董事或監察人者，其徵求委託書之受託代理人得代理股數不得超過被徵求公司已發行股份總數之比例為何?
(A)3%
(B)5%
(C)15%
(D)10%

18(C).

44. 申請經證券櫃檯買賣中心同意上櫃，以國內股票為標的之認購（售）權證，其標的證券市值之標準為何?
(A)新臺幣二十億元以上
(B)新臺幣三十億元以上
(C)新臺幣四十億元以上
(D)新臺幣五十億元以上

19(C).

48. 以已發行股票辦理初次上市或初次上櫃之公開申購配售承銷案件，完成認購人申購、預扣價款及中籤通知等事宜後，於第幾天為辦理股票掛牌上市或上櫃公告?
(A)第五天
(B)第七天
(C)第十天
(D)第十二天

20(C).

44. 證券經紀商接受客戶委託向證券櫃檯買賣中心申請標購上櫃證券，其發行股數在二千萬股以下者，其標購數量不得少於發行股數之多少比例?
(A)10%
(B)15%
(C)20%
(D)30%

21(A).

7. 依據現行證券相關法令之規定，被主管機關要求設置獨立董事之公開發行公司，其獨立董事人數不得少於幾人？
(A)二人
(B)三人
(C)四人
(D)五人

22(B).

1. 股東會之決議，除「公司法」另有規定外，應有代表已發行股份總數多少股東之出席，以出席股東表決權多少之同意行之？
(A)半數以上之出席；半數以上之同意
(B)過半數之出席；過半數之同意
(C)三分之二以上之出席；半數以上之同意
(D)三分之二以上之出席；過半數之同意

23(D).

32. 依「證交所股份有限公司受託辦理上市證券拍賣辦法」規定，申請拍賣之證券，其拍賣數量不得少於：
(A)一萬股
(B)五十萬股
(C)一百萬股
(D)二百萬股

24(B).

46. 下列有關僅銷售予專業投資人之外幣計價伊斯蘭固定收益證券之敘述，何者不正確？
(A)得豁免申報生效規定
(B)可用新臺幣或外幣募集
(C)需符合伊斯蘭律法
(D)選項A、B、C皆是

25(A).

6. 金融業公開說明書應記載之主要股東為持股達何比例以上者?
(A)百分之一
(B)百分之三
(C)百分之五
(D)百分之十

最頂 ▬

快捷工具

1-50

今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

Eloise剛剛做了阿摩測驗，考了68分