今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

66分

模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

1(E).

27. 甲上市科技公司欲辦理盈餘轉增資發行股票，請問適用下列那一項?
(A)適用申報生效制且十五個營業日自動生效
(B)適用申報生效制且十二個股市交易日自動生效
(C)適用申報生效制且七個日曆天自動生效
(D)適用申請核准制
(E)無答案

2(E).

46.策略性交易需求之借券交易，其出借數量應為幾個交易單位以上？
(A)五個
(B)十個
(C)一百個
(D)五十個
(E)以上皆非

3(C).有疑問

28. 有價證券之募集、發行或補辦公開發行，應於金融監督管理委員會核准申報生效之日起幾日內，將修正後公開說明書定本以電子檔案方式上傳至指定之資訊申報網站?
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)三十日

4(E).

45.策略性交易需求之借券交易，其出借數量應為幾個交易單位以上？
(A)五個
(B)十個
(C)一百個
(D)五十個
(E)以上皆非

5(D).

48.對得為融資、融券之有價證券，已為融券者應自發行公司停止過戶日幾個營業日前，還券了結？
(A)二日
(B)四日
(C)五日
(D)六日

6(B).有疑問

33. 上市公司所發行之新股認購權利證書或新股權利證書，應於增資案經向主管機關申報生效後幾日內，向證交所申請上市，方得在證交所上市買賣？
(A)10 日內
(B)15 日內
(C)20 日內
(D)30 日內

7(C).

44. 依「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心有價證券借貸辦法」規定，有價證券之出借費率，不超過該種有價證券等價成交系統最後一筆成交價格多少為限？
(A)3%
(B)5%
(C)7%
(D)10%

8(A).有疑問

45. 證券經紀商受託辦理上市證券標購，底價以標購當日開盤競價基準上下的多少範圍內為限？
(A)10%
(B)15%
(C)20%
(D)30%

9(C).

2. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金，未依規定向申購人交付公開說明書，將受何種處罰?
(A)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰
(B)處新臺幣十二萬元以上一百二十萬元以下罰鍰
(C)處新臺幣三十萬元以上一百五十萬元以下罰鍰
(D)處新臺幣六十萬元以上三百萬元以下罰鍰

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Eloise剛剛做了阿摩測驗，考了66分