近期錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

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模式:近期錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

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1(D).

5. 依現行法令之規定，獨立董事因故均解任時，公開發行公司應如何處置?
(A)公司應自事實發生之日起十日內補選之
(B)公司應自事實發生之日起四十日內補選之
(C)公司應自事實發生之日起五十日內補選之　
(D)公司應自事實發生之日起六十日內補選之

2(C).有疑問

34. 非屬徵求而受三人以上委託之受託代理人，其所代理之股數不得超過其本身持有股數之幾倍?
(A)二倍
(B)四倍
(C)六倍
(D)八倍

3(A).

42. 證券金融事業辦理議借時，議借之單價以不超過議借當日該種有價證券開始交易基準價多少為限?
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之二十

4(C).

21.證券交易所之會員或證券經紀商、證券自營商在證券交易市場買賣證券，買賣一方不履行交付義務時，證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商代為交付。其因此所發生價金差額及一切費用，證券交易所最先運用何者代償？
(A)賠償準備金
(B)營業保證金
(C)交割結算基金
(D)證券商經手費

5(A).

39.非屬徵求委託書之受託代理人除股務代理機構外，所受委託之人數不得超過幾人？
(A)十人
(B)三十人
(C)五十人
(D)不限制

6(B).

42.只准受託賣出，不得受託買入之帳戶為：
(A)證券商之董事、監察人
(B)大陸地區人民
(C)外國人
(D)證券商之經理人

7(C).

15. 相互投資公司知有相互投資之事實者，其得行使之表決權，不得超過被投資公司已發行有表決權股份總數之多少?
(A)五分之一
(B)四分之一
(C)三分之一
(D)二分之一

8(A).

22. 依「證券交易法」規定，公司買回本公司股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數多少比例?
(A)百分之十
(B)百分之十五
(C)百分之三十
(D)百分之五十

9(B).

18.證券投資顧問事業提供投資分析建議時，應做成投資分析報告，報告之副本及紀錄應自提供之日起，保存多久的時間?
(A)三年
(B)五年
(C)十年
(D)永久保存

10(B).

12. 受益憑證之買回價格，以請求買回書面到達證券投資信託事業或其代理機構之何時之基金淨資產核算?
(A)到達前一營業日
(B)到達當日或次一營業日
(C)到達次二營業日
(D)到達日起計算之第三日

11(B).

14. 下列何者，係規範證券投資信託公司、基金保管機構及受益憑證持有人三者間權利義務關係之依據?
(A)受益憑證發行計畫
(B)證券投資信託契約
(C)受益憑證
(D)公開說明書

12(D).

39. 所謂除權參考價，即以：
(A)除權當日開盤價減權值
(B)除權前一日收盤價加權值
(C)除權當日收盤價減權值
(D)除權前一日收盤價減權值

13(C).

3. 依「公司法」規定，股份有限公司之清算，如未能定清算人時，因利害關係人之聲請，得由下列何單位選派清算人？
(A)監察人
(B)檢查人
(C)法院
(D)證券交易所

14(D).

3. 證券集中保管事業管理規則中所稱之參加人，以下列何者為限? 甲.一般投資人；乙.證券交易所；丙.證券商；丁.證券金融事業：
(A) 甲、乙、丙、丁
(B) 甲、乙、丙
(C) 甲、乙、丁
(D) 乙、丙、丁

15(D).

34. 所謂除權參考價，即以：
(A)除權當日開盤價減權值
(B)除權前一日收盤價加權值
(C)除權當日收盤價減權值
(D)除權前一日收盤價減權值

16(C).

50. 以下對於後收型基金的敘述，何者錯誤?
(A)申購時不收取手續費
(B)按持有年限計算遞延手續費
(C)只要持有期間夠長，就不會被收取銷售費用
(D)分銷費通常由基金淨值扣除

17(C).

1. 下列關於「證券交易法」有價證券之敘述何者錯誤?
(A)經金融監督管理委員會核定之有價證券
(B)新股認購權利證書亦屬之
(C)有價證券未印製表示其權利之實體證券者，不視為有價證券
(D)有價證券之價款繳納憑證亦屬之

18(C).

41. 開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶?
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)六個月

19(D).

24. 依證券交易法第 157 條規定，短線交易歸入權主要行使對象包含上市(櫃)公司董事、監察人、經理人及持有公司股份超過百分之十之股東，下列何者非屬經理人之範圍？
(A)總經理
(B)副總經理
(C)財務部門主管
(D)內部稽核

20(B).

34. 目前我國認購權證其發行人為：甲.標的證券發行公司；乙.標的證券發行公司以外之第三者。何者正確？
(A)甲
(B)乙
(C)甲、乙皆是
(D)甲、乙皆非

21(B).

33. 以下何者為目前我國認購權證之發行人？甲.標的證券發行公司；乙.標的證券發行公司以外之第三者
(A)僅甲
(B)僅乙
(C)甲、乙皆是
(D)甲、乙皆非

22(C).

42. 基金依其法律關係之不同可區分為哪兩種？
(A)外資型及法人型
(B)成長型及穩定型
(C)公司型及契約型
(D)股票型及債券型

23(B).

17. 公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，原則上應保留原發行新股總額百分之多少由公司員工承購？
(A)5~10%
(B)10~15%
(C)15~20%
(D)20~25%

24(D).

32. 申請在中華民國境內代理募集及銷售境外基金，非經下列何機關核准或向其申報生效後，不得為之？
(A)證券暨期貨市場發展基金會
(B)中華民國證券商業同業公會
(C)臺灣證券交易所
(D)金融監督管理委員會

25(B).

21.意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格，自行或以他人名義對該有價證券連續高價買入或低價賣出，可稱為：
(A)違約交割
(B)相對委託
(C)沖洗買賣
(D)連續交易操縱行為

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Eloise剛剛做了阿摩測驗，考了84分