近期錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

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模式:近期錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

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1(A).有疑問

35. 對同一公開發行公司發行之有價證券競爭公開收購者，應於原公開收購期間屆滿之日若干日以前為之?
(A)三個營業日
(B)五個營業日　
(C)七個營業日
(D)十個營業日

2(B).

31.公開發行公司依規定公開財務預測者，應於公開之即日起算幾日內申報？
(A)一日
(B)二日
(C)五日
(D)選項ABC皆非

3(B).

48.科技事業或文化創意事業取得目的事業主管機關出具其產品或技術成功之意見時，以下何項非其申請股票在櫃檯買賣之必要條件？
(A)實收資本額標準
(B)推薦證券商家數
(C)股權分散標準
(D)設立年限

4(B).

4. 私募普通公司債，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外，不得逾全部資產減去全部負債餘額之多少?
(A)百分之百
(B)百分之二百
(C)百分之四百
(D)百分之五百

5(C).

8. 下列哪一個證券機構的組織型態非股份有限公司?
(A)臺灣證券交易所
(B)證券商
(C)證券櫃檯買賣中心
(D)臺灣集中保管結算所

6(C).

21. 下列何者非證券承銷商之功能?
(A)認購功能
(B)銷售功能
(C)顧問功能
(D)在營業處所受託買賣

7(D).

33. 下列何者非為公開發行公司辦理停止股票過戶之期間?
(A)決定股息紅利分派或其他利益基準日前十日
(B)股東臨時會開會前三十日內
(C)股東常會開會前六十日內
(D)選項ABC皆非

8(D).

36. 以下對於委託書的使用，何者敘述正確?
(A)任何情況下委託書均應由受託人親自填具徵求人或受託代理人姓名
(B)股務代理機構受委任擔任委託書之受託代理人者，不得以蓋章方式代替之
(C)信託事業受委託擔任徵求人，以蓋章方式代替之
(D)徵求人應於徵求委託書上簽章，並得轉讓他人使用

9(B).有疑問

39. 證券商在集中交易市場買賣，當日輸入委託或自行買賣總金額，不得超過其可動用資金淨值的：
(A)五倍
(B)十倍
(C)二十倍
(D)二十五倍

10(D).

40. 某營業員接到客戶鉅額買進委託，要以參考基準價格下兩檔賣出某電子股 500 張，若參考基準價格為 50 元，營業員應填寫之委託報價為：
(A)49 元
(B)49.8 元
(C)49.9 元
(D)49.98 元

11(A).

5. 公司以當年度獲利狀況之定額或比率分派員工酬勞，應如何決定?
(A)由董事會以特別決議定之
(B)由股東會以普通決議定之
(C)由章程訂明
(D)選項ABC皆非

12(C).

20.公司非在中央主管機關登記後，不得成立，中央主管機關係指下列何者?
(A)金融監督管理委員會
(B)台北市政府
(C)經濟部
(D)財政部

13(B).

21.下列有關法人股東之敘述，何者錯誤?
(A)法人當選為董事或監察人者，應指定自然人代表行使職務
(B)代表人權限來自法人，故法人對代表權所加之限制，得對抗任何第三人
(C)法人股東之代表人得當選為公司之董事
(D)代表人得隨時改派補足原任期

14(D).

41.下列何種證券商應向臺灣證券交易所繳存交割結算基金?
(A)承銷商、自營商
(B)自營商、經紀商
(C)經紀商、承銷商
(D)承銷商、自營商、經紀商

15(D).

5. 公開發行公司應注意於股東常會開會前幾日內，不得為該公司股東名簿記載之變更？
(A)十日
(B)二十日
(C)三十日
(D)六十日

16(B).

15.證券投資顧問事業在有線電視播出之投資分析節目，應保存節目錄影及錄音年限至少為：
(A)一年
(B)五年
(C)十年
(D)永久保存

17(B).

46.下列何者非為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件？
(A)證券商淨值達新臺幣二億元
(B)必須為綜合證券商
(C)申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之二百者
(D)每股淨值不低於票面金額，且財務狀況符合證券商管理規則之規定

18(A).有疑問

34. 有關 ETN 申購機制之敘述，以下何者為非？
(A)可申購期間為上市後至到期前最後交易日
(B)申購價格為申請前一日收盤指標價值
(C)投資人於 ETN 到期前得委託證券商向發行證券商申請申購
(D)發行證券商得於公開說明書載明拒絕條件

19(C).

1. 公司原則上於何時解除董事及監察人之責任？
(A)營業年度結束
(B)表冊經監察人查核完成
(C)董事會編造表冊完成
(D)財務會計表冊經股東會承認

20(A).

39. 公開發行公司得委託下列何機關代辦股務處理事務？甲.綜合證券商；乙.證券投資信託事業；丙.具股務業務資格之銀行；丁.投顧公司
(A)僅甲、乙
(B)僅甲、丙
(C)僅乙、丙
(D)僅乙、丁

21(C).

14. 存託機構受外國發行人委託發放臺灣存託憑證所表彰之有價證券之股息、紅利、利息或其他收益，以何種幣別給付？
(A)美元
(B)日圓
(C)新臺幣
(D)外國發行人所屬國家之幣別

22(B).

40. 理論上，在其他情況相同之條件下，到期日越短，認購權證價格：
(A)越高
(B)越低
(C)不變
(D)不一定

23(D).

15. 股份有限公司之少數股東在具備以下何項資格時，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會？
(A)繼續一年以上，持有已發行股份總數 3%以上股份
(B)繼續六個月以上，持有已發行股份總數 3%以上股份
(C)繼續一年以上，持有已發行股份總數 1%以上股份
(D)繼續六個月以上，持有已發行股份總數 1%以上股份

24(C).

4. 公開說明書主要內容有虛偽不實記載，對於善意投資人之損失，下列何者原則上不與公司負連帶賠償責任?
(A)發行人及其負責人
(B)承銷該證券之證券承銷商
(C)買賣該證券之證券經紀商
(D)會計師、律師等專業者簽名其上以證實所載內容

25(D).

20. 上市公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，其股票之轉讓方式，下列敘述何者錯誤？
(A)自申報主管機關生效日後，向非特定人為之
(B)自向主管機關申報之日起三日後，於證券集中交易市場賣出
(C)於向主管機關申報之日起三日內，向符合主管機關所定條件之特定人為之
(D)每一交易日轉讓股數未超過 100,000 股者，免予申報