近期錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

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模式:近期錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

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1(B).有疑問

11. 證券投資信託契約終止後，原則上應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金?
(A)二個月內
(B)三個月內
(C)四個月內
(D)六個月內

2(C).

14. 股份有限公司之職員，不得由下列何人兼任?
(A)董事
(B)常務董事
(C)監察人
(D)選項(A ) (B )( C )皆是

3(A).

28.股票初次上市、上櫃案，除公營事業及 BOT 事業外，於承銷時同時以詢價圈購及公開申購配售方式辦理者，應提出公開銷售股數總數多少百分比辦理公開申購配售?
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之四十

4(B).

11.公開發行股票公司之董事會，設置董事不得少於幾人？
(A)三人
(B)五人
(C)七人
(D)九人

5(D).

44.櫃檯買賣債券均採何種交易？
(A)加息交易
(B)含息交易
(C)無息交易
(D)除息交易

6(D).

8. 會計師辦理財務報告之查核簽證時，若發生錯誤或疏漏之缺失，主管機關得為下列哪一處分? I.警告；II.科新臺幣二十萬元以下罰金；III.撤銷簽證之核准；IV.停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽證
(A)I、II、III、IV
(B)I、II、III
(C)I、II、IV
(D)I、III、IV

7(C).

32. 證券承銷商辦理有價證券之承銷（簡稱對外公開銷售），其配售方式有：競價拍賣、詢價圈購、公開申購配售、洽商銷售等四種。其中募集普通公司債、未涉及股權之金融債券、不動產資產信託受益憑證等承銷案件得全數或部分採行何種方式銷售?
(A)競價拍賣
(B)詢價圈購
(C)洽商銷售
(D)公開配售申購

8(C).

42. 申請上櫃之公開發行公司，公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之法人以外之記名股東人數，至少應有幾人才符合上櫃標準?
(A)一百人
(B)二百人
(C)三百人
(D)四百人

9(D).

44. 上市、上櫃有價證券在相同的收盤價格下，何者抵繳融券保證金的抵繳價值最低?
(A)不一定
(B)上市有價證券
(C)上櫃有價證券
(D)兩者抵繳價值相同

10(D).

5. 下列有關本公司與分公司之敘述何者正確?
(A)本公司與分公司具有不同的法人格
(B)與母公司、子公司的意義相同
(C)應受關係企業專章規範
(D)分公司對業務之經營受本公司之指揮

11(A).

20. 因有價證券交易而產生之爭議，何者不適用強制仲裁之規定?
(A)證券商與投資人之間
(B)證券商與證券商之間
(C)證券交易所與證券商之間
(D)一律適用強制仲裁

12(C).

49. 證券金融公司辦理有價證券標借之程序，下列何者正確?
(A)只能向證券交易所申請
(B)證券所有人不得委託證券商辦理
(C)標借之證券應限於存放於集保事業保管
(D)選項ABC皆非

13(D).

39. 以下何者非證券商辦理有價證券承銷時決定承銷價格之方式？
(A)競價拍賣
(B)詢價圈購
(C)與發行機構議定
(D)按消息發布日前五日之平均收盤價

14(A).有疑問

43. 集中交易市場存託憑證每日之升降幅度為：
(A)7%
(B)10%
(C)15%
(D)不予限制

15(D).

22. 證券投資信託事業，應於何時公告基金每受益憑證單位之淨資產價值？
(A)依與投資人之契約約定
(B)每二營業日
(C)交易日後第二營業日
(D)每一營業日

16(D).

36. 下列何者非公開收購之停止事由？
(A)被收購有價證券之公開發行公司發生財務、業務重大變化，經公開收購人提出證明者
(B)公開收購人經裁定重整
(C)公開收購人破產
(D)被收購有價證券之公開發行公司股價於收購期間波動超過 50%

17(D).

17.對公開說明書之重要內容記載，能證明已經合理調查，並有正當理由確認其簽證或意見為真實者，而不負賠償責任，係：
(A)發行人
(B)職員
(C)證券承銷商
(D)專門職業或技術人員

18(D).有疑問

44. 在辦理證券集中交割，證券商對證交所之應付有價證券，應於下列何時辦理交割？
(A)成交日當日
(B)成交日後第一個營業日 12:00 前
(C)成交日後第一個營業日 18:00 前
(D)成交日後第二個營業日 10:00 前

19(D).

48. 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤，須為買回、轉賣者，應如何處理？
(A)於發生錯誤兩日內以錯帳處理專戶為之
(B)於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之
(C)於發生錯誤當日或次一營業日以任一客戶之買賣帳戶為之
(D)於發生錯誤當日或次一營業日以錯帳處理專戶為之

20(C).有疑問

18. 證券商營業員因違反法令受解職處分，則未滿下列何期限不得再從事證券業務？
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年

21(B).

5. 下列有關公開發行公司內部控制制度訂定過程之敘述，何者錯誤？
(A)以書面訂定
(B)應申報主管機關
(C)由經理人設計，董事會通過
(D)含自行評估作業之程序及方法

22(D).有疑問

5. 得為融資融券交易之上櫃股票經發行公司轉申請上市後，除了下列何種原因之外均可為融資融券的標的？
(A)股價波動過度劇烈者
(B)股權過度集中者
(C)成交量過度異常者
(D)選項ABC皆是

23(C).

17. 依「證券交易法」之規定，公開發行公司設置審計委員會者，應如何作成決議？
(A)應由審計委員會成員三分之二以上同意
(B)應由審計委員會成員三分之一以上同意
(C)應由審計委員會成員二分之一以上同意
(D)應由審計委員會成員全體同意

24(A).

19. 試問公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有如何比例之席次，不得具配偶或二等親以內之親屬關係？
(A)超過二分之一
(B)超過三分之一
(C)超過四分之一
(D)超過三分之二

25(A).

21. 某證券商為專營證券業務之上櫃公司，且其特別盈餘公積尚未達實收資本額，則該證券商應於每年稅後盈餘項下，提存多少比例之特別盈餘公積？
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之五十

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Eloise剛剛做了阿摩測驗，考了88分