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阿摩:不做阿摩,不會怎麼樣,做了阿摩,你會很不一樣
84
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科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(B).
7. 上市公司持股超過百分之十之大股東,得於申報之日起幾日後,依主管機關所定持有期間及每 一交易日得轉讓數量比例在集中市場轉讓持股?
(A)二日
(B)三日
(C)四日
(D)五日
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2(C).
X
8. 證券商從事具有股權性質之投資,其轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少?
(A)二十
(B)四十
(C)五十
(D)七十
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3(B).
12. 公司買回股份應自申報日起多久執行完畢?
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)四個月
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4(D).
16. 依現行「證券交易法」之規定,公司設置審計委員會者,其成員為何?
(A)獨立董事三人與常務董事二人
(B)獨立董事一人與常務董事二人
(C)獨立董事二人與常務董事一人
(D)由全體獨立董事組成
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5(C).
21. 公司制證券交易所之董事、監察人至少有多少名額由主管機關指派非股東之有關專家任之?
(A)五分之一
(B)四分之一
(C)三分之一
(D)二分之一
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6(C).
22. 依現行法規規定,每一證券交易所以開設幾個有價證券集中交易市場為限?
(A)三個
(B)二個
(C)一個
(D)無限制
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7(B).
23. 於證券集中保管事業開設帳戶,送存證券並辦理帳簿劃撥之人,稱之為:
(A)委託人
(B)參加人
(C)受益人
(D)保管人
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8(D).
有疑問
24. 提起撤銷仲裁判斷之訴,應於判斷書交付或送達之日起多久期間內為之?
(A)五日
(B)十日
(C)二十日
(D)三十日
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9(A).
27. ETF 是否可以配息?
(A)僅分配現金股利
(B)可分配現金股利及股票股利
(C)僅分配股票股利
(D)不可參與配息
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10(D).
34. 下列何種人員不得進入集中交易市場?
(A)主管機關派任之監理人員
(B)經向證交所登記准予進入市場之證券商業務人員
(C)證交所之場務執行人員暨場務工作人員
(D)證券商業同業公會派駐人員
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11(C).
X
37. 證券商非經何單位許可,並與中華民國證券櫃買中心簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約, 不得經營櫃檯買賣業務?
(A)財政部
(B)金管會
(C)中央銀行
(D)經濟部
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12(A).
39. 依證券交易法之規定,發行人何時需向公眾提出說明文書(公開說明書)?
(A)募集或出賣有價證券
(B)財務預測公告
(C)財務報告公告
(D)重大資產處分公告
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13(B).
40. 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指:
(A)人事行政局所公布之上班日
(B)證券市場交易日
(C)國定假日
(D)以上皆非
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