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阿摩:成功只有兩步:開始行動、持續行動
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科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(A).
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11. 證券投資信託契約終止後,原則上應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金?
(A)二個月內
(B)三個月內
(C)四個月內
(D)六個月內
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2(B).
43. 集中交易市場存託憑證每日之升降幅度為:
(A)7%
(B)10%
(C)15%
(D)不予限制
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3(B).
8. 證券商從事具有股權性質之投資,其轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少?
(A)二十
(B)四十
(C)五十
(D)七十
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4(D).
24. 提起撤銷仲裁判斷之訴,應於判斷書交付或送達之日起多久期間內為之?
(A)五日
(B)十日
(C)二十日
(D)三十日
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5(B).
37. 證券商非經何單位許可,並與中華民國證券櫃買中心簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約, 不得經營櫃檯買賣業務?
(A)財政部
(B)金管會
(C)中央銀行
(D)經濟部
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6(D).
44. 在辦理證券集中交割,證券商對證交所之應付有價證券,應於下列何時辦理交割?
(A)成交日當日
(B)成交日後第一個營業日 12:00 前
(C)成交日後第一個營業日 18:00 前
(D)成交日後第二個營業日 10:00 前
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7(C).
18. 證券商營業員因違反法令受解職處分,則未滿下列何期限不得再從事證券業務?
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年
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8(B).
5. 得為融資融券交易之上櫃股票經發行公司轉申請上市後,除了下列何種原因之外均可為融資融券的標的?
(A)股價波動過度劇烈者
(B)股權過度集中者
(C)成交量過度異常者
(D)選項ABC皆是
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9(B).
21. 某證券商為專營證券業務之上櫃公司,且其特別盈餘公積尚未達實收資本額,則該證券商應於每年稅後盈餘項下,提存多少比例之特別盈餘公積?
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之五十
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