證照◆證券交易相關法規與實務自由測驗(難度:適中)-阿摩線上測驗

阿摩：全世界都相信你會成功，你自己不相信，那你就不會成功

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模式:自由測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
難度:適中

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1(　).

01、（）股東名簿記載之變更，於公司決定分派股息及紅利或其他利益之基準日前多久以內，不得為之？
(A) 五日
(B) 十日
(C) 十五日
(D) 一個月

2(C).

3.有代理發行人交付公開說明書之義務並負責任者，為下列何者？
(A)該公司之簽證會計師
(B)證券經紀商
(C)證券承銷商
(D)證券自營商

3(C).

84、（）在證券集中交易市場上市之外國股票之受託買賣為：
(A) 市價委託
(B) 限價委託
(C) 等價委託
(D) 全權委託

4(C).

7.公開發行公司董、監、經理人及大股東，欲向特定人轉讓其持股，須於向主管機關申報之日起幾日内，向該特定人轉讓之？
(A) 二曰
(B)三曰
(C)五曰
(D)十曰

5(　).

23、（）有價證券融資融券交易之暫停融資買進或恢復融資買進，是由下列那一機構執行？
(A) 證券交易所及證券櫃檯買賣中心執行
(B) 證券金融公司報經主管機關核定後執行
(C) 主管機關執行
(D) 證券商公會執行

6(　).

96、（）證券經紀商在每年稅後盈餘項下，應提存下列何者？
(A) 違約損失準備
(B) 特別盈餘公積
(C) 交割結算基金
(D) 營業保證金

7(　).

41. 下列何者為發行公司申請股票上櫃應符合之規定?
(A)最近二個會計年度決算之實收資本額均在新臺幣三億元以上
(B)須自設立登記後，已滿二個完整會計年度
(C)最近二個會計年度營業利益及稅前淨利均為正數
(D)最近期財務報告及其最近一個會計年度盈餘分派前之淨值須達資產總額百分之二十以上

8(　).

29、（）依證券交易法所為有價證券交易所生之爭議，除證券商與交易所或證券商相互間外，當事人間：
(A) 不得提出訴訟
(B) 一定要進行仲裁
(C) 得約定進行仲裁
(D) 不得進行仲裁

9(　).

31、（）證券投資信託事業或證券投資顧問事業與客戶簽訂全權委託投資契約前，應至少有多少日以上之期間，供客戶審閱全部條款內容，並先對客戶資力、投資經驗及其目的需求充分瞭解，製作客戶資料表連同相關證明文件留存備查？
(A) 3 日
(B) 5 日
(C) 7日
(D) 10 日

10(　).

31. 有關證券商以經紀業務辦理定期定額 ETF，下列敘述何者正確？
(A)需要另外開立帳戶
(B)投資標的以中長期投資之 ETF 為限
(C)投資標的含槓桿反向 ETF
(D)可進行信用交易及借券賣出

11(　).

23、（）下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤？
(A) 股票上櫃滿 6 個月
(B) 每股市場成交收盤價格在票面之上
(C) 實收資本額達新臺幣 3 億元以上
(D) 設立登記屆滿 3 年以上

12(　).

34. 上市有價證券之買賣，應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但證券交易法亦設有例外規定，下列何者不屬之？
(A)政府所發行債券之買賣
(B)私人間之直接讓受，其數量不超過該證券一個成交單位；前後兩次之讓受行為，相隔不少於一個月者
(C)基於法律規定所生之效力，不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或喪失證券所有權者
(D)其他符合主管機關所訂事項者