收錄測驗 - 銀行-綜合科目(含會計學概要、票據法概要、貨幣銀行學概要、銀行法)-阿摩線上測驗

阿摩：相信是成功的開始，堅持是成功的終點。

92分

(2 分59 秒)

模式:收錄測驗
科目:銀行-綜合科目(含會計學概要、票據法概要、貨幣銀行學概要、銀行法)

繼續測驗

再次測驗下載

下載收錄

1(C).

73.依金融機構防制洗錢辦法，「一定金額」及「一定數量」依序係指下列何者？
(A)新臺幣三十萬元；三十張電子票證
(B)新臺幣五十萬元；三十張電子票證
(C)新臺幣五十萬元；五十張電子票證
(D)新臺幣五十萬元；一百張電子票證

2(C).

75.依金融機構防制洗錢辦法，金融機構確認法人客戶身分時，其至少應取得之客戶身分資訊，下列敘述何者錯誤？
(A)客戶或信託之名稱、法律形式及存在證明
(B)規範及約束客戶或信託之章程或類似之權力文件
(C)在客戶中擔任法令遵循人員者之姓名
(D)客戶註冊登記之辦公室地址，及其主要之營業處所地址

3(D).

77.依金融機構防制洗錢辦法，金融機構確認客戶身分作業應自行辦理，若依法令得依賴第三方之金融機構辦理時，其應符合之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)應能立即取得確認客戶身分所需資訊
(B)應採取符合金融機構本身需求之措施，確保所依賴之第三方將依金融機構之要求，毫不延遲提供確認客戶身分所需之客戶身分資料或其他相關文件影本
(C)確認所依賴之第三方受到規範、監督或監控，並有適當措施遵循確認客戶身分及紀錄保存之相關規範
(D)確認所依賴之第三方之所在地，其防制洗錢及打擊資恐規範與金管會所定之標準一致

4(A).

79.金融機構自發現疑似洗錢或資恐交易之日起二個營業日內，應簽報何人核定後，立即向調查局申報？
(A)總經理
(B)專責主管
(C)總稽核
(D)董事長

5(C).

69.金融機構對下列何者達一定金額以上之通貨交易，免向調查局申報，但仍應確認客戶身分及留存相關紀錄憑證？
(A)存入股款代收專戶之交易
(B)代收信用卡消費帳款之交易
(C)公益彩券經銷商申購彩券款項
(D)存入民營事業機構所開立帳戶之款項

6(B).

25.下列何者辦理防制洗錢業務，得設置基金？
(A)金融監督管理委員會
(B)法務部
(C)財政部
(D)外交部

7(D).

63.本國銀行之獨立防制洗錢及打擊資恐專責單位不得設置於下列何者之下？
(A)總經理
(B)總機構法令遵循單位
(C)總機構風險控管單位
(D)總稽核

8(C).

66.保險公司對於下列何種保險契約，無須於給付保險金或解約金前，採取合理措施辨識及驗證保險受益人及其實質受益人是否為重要政治性職務人士？
(A)投資型保險
(B)人壽保險
(C)健康保險
(D)年金保險

9(C).

70.銀行應由董事長與下列何者聯名出具防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書？ A.法令遵循主管 B.總稽核 C.總經理 D.防制洗錢及打擊資恐專責主管
(A)僅 ABC
(B)僅 ACD
(C)僅 BCD
(D) ABCD

10(D).

46.下列何者不得為票據之被保證人？
(A)承兌人
(B)發票人
(C)背書人
(D)擔當付款人

11(B).

58.依銀行法之規定，銀行之清理，於主管機關指定之清理人就任後，應即於銀行總行所在地之日報為三日以上之公告，催告債權人於幾日內申報其債權？
(A)六十日
(B)三十日
(C)十日
(D)七日

12(C).

65.銀行國外營業單位防制洗錢及打擊資恐主管，除兼任下列何者外，應為專任？
(A)國外營業單位主管
(B)總稽核
(C)法令遵循主管
(D)法務主管

13(D).

68.有關銀行對達一定金額以上之通貨交易申報之敘述，下列何者錯誤？
(A)應於交易完成後五個營業日內申報
(B)應向法務部調查局申報
(C)存入政府機關所開立帳戶之款項無須申報
(D)公益彩券經銷商申購彩券款項必須申報

最頂 ▬

收錄測驗 - 銀行-綜合科目(含會計學概要、票據法概要、貨幣銀行學概要、銀行法)-阿摩線上測驗

郁璇剛剛做了阿摩測驗，考了92分