今日錯題測驗-投信投顧相關法規-阿摩線上測驗

阿摩：身處何地並不重要，重要的是未來的方向。

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模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規

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1(A).

1. 若某證券投資信託基金投資於一家證交所創新板上市公司之股票，則此基金投資於該創新板上市公司股票之總金額，不得超過其基金淨資產之__？
(A)1%
(B)3%
(C)5%
(D)10%

2(A).

2. 甲為上市電子公司，有意投資金山投信公司，金山投信公司實收資本額為新臺幣四億元，請問甲公司投資金山投信公司之股份不得超過多少？
(A)新臺幣一億元
(B)新臺幣二億元
(C)新臺幣三億元
(D)無上限規定

3(A).

8. 有關投信公司經營全權委託業務，對於專責部門之規定何者正確？
(A)可指定大學畢業並具專業投資機構相關工作經驗四年以上者，為該專責部門主管
(B)可由原專責投資分析部門擴增
(C)專責部門業務人員須具備證券商業務人員之資格
(D)辦理投資或交易決策之業務人員任何情況下皆不得兼任私募投信基金之投資或交易決策人員

4(B).

10. 下列何者為投信事業依規定應設置之基本部門？甲.投資研究；乙.財務會計；丙.內部稽核；丁.法務
(A)甲、乙、丙、丁
(B)僅甲、乙、丙
(C)僅甲、乙
(D)僅乙、丙

5(A).

12. 下列對於投信事業有關基金業務執行的規定，何者為是？
(A)公司基金管理業務之相關執行程序及其事項，悉應遵守各證券投資信託基金受益憑證發行計劃、證券投資信託契約之限制與規定
(B)除了以善良管理人之注意管理受託管理資產，並得為自己、代理人、受僱人或其他任何第三人謀取利益
(C)公司應採取合理步驟，以確定客戶之真正身分，並於需要時要求檢視身分證明文件；另應確定客戶之財務狀況、投資經驗及投資目標。所有程序應備存書面，以遵守「公平交易法」之相關規定
(D)公司應與保管機構之資產各自獨立，故無指示保管機構之權，也不可盤點檢查委託保管在保管機構之資產

6(D).

13. 證券投資信託基金投資於甲上市公司，若甲公司因財務困難，股票暫停交易期滿而終止交易，基金投資於甲公司股票之資產價值應如何計算？
(A)以暫停交易前一營業日收盤價計算
(B)以最近最新財務報告所列之每股淨值計算
(C)取前兩者較低者計算
(D)以零價值為計算

7(C).

15. 若某投信基金召開基金受益人會議將電子投票列為行使表決權方式之一，電子投票相關事務可由何單位辦理？
(A)發行該基金之投信
(B)該基金之保管銀行
(C)集保結算所
(D)以上三者任一

8(B).

22. 投信公司或投顧公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存多久？
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年

9(B).

25. 投信公司擔任 1 家境外基金管理機構之總代理人，需提存多少營業保證金？
(A)新臺幣 2,000 萬元
(B)新臺幣 3,000 萬元
(C)新臺幣 5,000 萬元
(D)新臺幣 7,000 萬元

10(A).

26. 甲投信公司對所經營之乙投信基金之保管，應注意之事項，下列何者為真？
(A)委由基金保管機構保管
(B)甲公司之債權人得對乙基金之資產請求
(C)乙基金資產與基金保管機構之各種基金同一帳戶保管分別設會計帳記錄
(D)基金保管機構對乙之基金資產與甲之自有財產統一保管

11(D).

29. 下列何者為投顧事業得為之行為？
(A)自行製播證券投資分析節目，找藝人來擔任節目主持人
(B)出資邀請網紅招攬客戶
(C)舊客戶推薦介紹新客戶加入會員成功，給予舊客戶推廣獎勵金
(D)以通訊軟體轉發分析師的股市分析建議給會員

12(A).

32. 投顧公司經核發營業執照後，如欲經營下列何種業務須另行申請核准後始得為之？甲.接受客戶全權委託投資業務；乙.舉辦免費之證券投資分析講習；丙.發行證券投資出版品
(A)僅甲
(B)僅乙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙皆是

13(B).

33. 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費，應如何處理？
(A)列為管理報酬
(B)作為客戶買賣交易成本之減項
(C)作為投資獲利
(D)累積為客戶委託投資資產

14(C).

35. 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，下列何者非為應具備條件？
(A)實收資本額達新臺幣五千萬元以上
(B)具有經營全權委託投資業務能力
(C)營業滿二年
(D)取得營業執照已滿一個會計年度者，最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額

15(C).

36. 投信事業運用每一投信基金應於會計年度終了後多久內編具年度財務報告，於每月終了後多久編具月報？
(A)二個月、二十日
(B)三個月、十日
(C)二個月、十日
(D)三個月、二十日

16(D).

37. 張三擔任甲投信公司之總經理，張三之下列行為何者符合證券投資信託管理法令之規範？
(A)投資於上櫃之乙投信公司股票不超過 5%
(B)經股東會同意兼任甲投信公司之董事長
(C)經股東會同意兼任丙投信公司之總經理
(D)請假時公司應指派具有符合擔任總經理資格之代理人代理之

17(B).

41. 依投顧事業設置標準第五條規定，成立投顧事業之實收資本額不得少於新臺幣多少元？
(A)1,000 萬元
(B)2,000 萬元
(C)3,000 萬元
(D)4,000 萬元

18(B).

46. 下列有關以自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易之敘述，下列何者錯誤？
(A)須達到執行門檻且符合再平衡交易之約定條件才能執行再平衡
(B)以自動化工具提供證券投資顧問服務，投資標的必為經金管會核准或申報生效得募集及銷售之證券投資信託基金或境外基金
(C)電腦系統自動為客戶執行再平衡交易後，應即時將交易執行結果通知客戶
(D)須於內部控制制度中訂定交易頻率之監控管理措施

19(A).

49. 投信事業經主管機關核准經營全權委託投資業務，應檢具「會計師專案審查全權委託投資業務內部控制制度之審查報告」，向主管機關申請換發營業執照，所稱「會計師」乃指：
(A)應以得辦理公開發行公司財務報告查核簽證業務之會計師為限
(B)應以會計師事務所之合夥會計師為限
(C)應具備會計師三年以上之執業經驗
(D)會計師公會之會員皆是

20(B).

50. 有關投信事業業務之經營，下列敘述何者錯誤？
(A)得經營證券投資信託業務
(B)不得兼營證券投資顧問事業
(C)得經營全權委託投資業務
(D)得募集證券投資信託基金發行受益憑證

21(D).

14. 投信基金投資所得應分配之收益，應於會計年度結束後幾個月內分配之?
(A)3 個月
(B)4 個月
(C)5 個月
(D)6 個月

22(C).

35. 下列有關全權委託投資業務資產管理之敘述何者錯誤?
(A)投信投顧事業接受客戶之委託投資資產，與投信投顧事業及全權委託保管機構之自有資產，應分別獨立
(B)投信投顧事業以委任方式經營全權委託業務，應由客戶將資產全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構
(C)投信投顧事業及全權委託保管機構對其自有財產所負債務，其債權人得對委託投資資產行使其權利
(D)除信託業兼營全權委託投資業務，得自行保管信託財產外，投信投顧事業不得保管受託投資資產

23(B).

36. 投信事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報?
(A)金管會
(B)所屬投信事業
(C)投信投顧公會
(D)臺灣證券交易所

24(A).

39.甲、乙二人係同一公司之同事，均有意爭取擔任該公司轉投資之投信事業董事職務，但甲受期貨交易法解除職務處分剛滿三年；乙受票據經拒絕往來但已恢復往來。依證券投資信託管理法令之規定，誰不可擔任?
(A)甲
(B)乙
(C)甲、乙均可擔任
(D)甲、乙均不可擔任

25(B).

50. 未經主管機關核准經營投顧業務者，依證券投資信託及顧問法之規定，得處幾年以下有期徒刑？
(A)一年
(B)五年
(C)三年
(D)四年

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