今日錯題測驗-投信投顧相關法規-阿摩線上測驗

阿摩：鼓勵和稱讚讓白痴變天才，批評和責備讓天才變白痴。

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模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規

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1(D).

1. 下列何者非依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定，接受客戶委任，提供證券投資顧問服務前，應先進行之行為？
(A)向客戶揭露收費之基準
(B)與客戶簽訂書面證券投資顧問契約
(C)向客戶揭露收費之數額
(D)提供投資組合與研究分析

2(C).

2. 下列何者得擔任投信基金保管機構？
(A)投信事業持有其已發行股份總數 10%以上股份之銀行
(B)擔任投信基金簽證之銀行
(C)投資於投信事業已發行總數 5%股份之銀行
(D)擔任投信事業董事之銀行

3(A).

3. 投信事業經理指數股票型基金借入有價證券，應於內控制度中訂定基金借入有價證券之風險監控管理措施，並提經何單位通過始可為之？
(A)董事會
(B)股東會
(C)受益人大會
(D)金管會

4(A).

5. 境外基金管理機構最多得委任幾個總代理人在國內代理其基金之募集與銷售？
(A)1 個
(B)3 個
(C)5 個
(D)未有限制

5(C).

8. 證券投資信託契約終止後，投信事業應於金管會核准清算後多久期間內完成投信基金之清算？
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)六個月

6(B).

9. 有關投信投顧事業經營全權委託投資業務，全權委託投資契約之規定，何者為非？
(A)應與客戶個別簽訂
(B)共同委任時須簽訂共同委任契約
(C)契約副本送交全權委託保管機構
(D)應載明委託投資資產

7(C).

12. 有關自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易，若要對原投資組合的標的進行調整，可在與客戶事先約定未超過___檔標的之可投資基金名單進行調整？
(A)10
(B)20
(C)30
(D)35

8(B).

16. 某投信基金規模 10 億元，目前共已投資 2,500 萬元於創新板上市公司股票，其餘則均投資於上市櫃公司股票，最近又發現另一家創新板上市之公司未來極具潛力，這家創新板公司目前市值 20 億元，假設該基金能以目前價格買入此股票，可投資金額最高上限為？
(A)500 萬元
(B)1,000 萬元
(C)2,000 萬元
(D)5,000 萬元

9(B).

18. 投信事業應將重大影響受益人權益之事項，於事實發生之日起二日內公告申報，下列何種事項非屬重大影響投資人權益之事項？
(A)存款不足退票
(B)四分之一之董事發生變動
(C)變更公司之簽證會計師
(D)向關係人購買不動產

10(C).

20. 投顧事業之部門主管，應由所屬投顧事業向何機構登錄後，始得執行業務？
(A)證券暨期貨市場發展基金會
(B)金融監督管理委員會
(C)證券投資信託暨顧問商業同業公會
(D)證券商業同業公會

11(D).

23. 下列何者非屬投信事業管理規則所稱之業務人員？
(A)法令遵循人員
(B)基金經理人
(C)內部稽核人員
(D)人事主管

12(D).

29. 下列何者為投顧事業得為之行為？
(A)自行製播證券投資分析節目，找藝人來擔任節目主持人
(B)出資邀請網紅招攬客戶
(C)舊客戶推薦介紹新客戶加入會員成功，給予舊客戶推廣獎勵金
(D)以通訊軟體轉發分析師的股市分析建議給會員

13(A).

32. 投信公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料，應於事實發生後幾日內向同業公會申報？
(A)5 日
(B)10 日
(C)2 日
(D)7 日

14(D).

34. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，投信事業以基金績效為廣告者，基金績效與指標（benchmark）作比較時，下列何者非為應遵守之規定？
(A)比較基期應一致
(B)計算幣別應一致
(C)該指標（benchmark）須載於基金公開說明書或投資人須知中
(D)該指標須報經投信投顧公會審查後始得為之

15(B).

35. 初任及離職滿二年後再任之投顧事業業務人員，應於到職後多久期間內參加職前訓練？
(A)一年
(B)半年
(C)三個月
(D)二個月

16(B).

38. 投信事業為下列何項行為者，應於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報主管機關？甲.變更業務人員；乙.持股 5%以上之股東持股發生變動；丙.基金經理人之持股發生變動
(A)僅甲
(B)僅乙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙

17(D).

40. 下列證券投顧事業人員之行為，何者符合規定？
(A)為提供完整之服務，保管客戶之印鑑與存摺
(B)同意他人靠行使用該投顧事業之名義執行業務
(C)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定
(D)依法令規定，代客戶查詢委任事項

18(B).

49. 投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務，與客戶簽訂全權委託投資契約，其規範何者正確？
(A)委託投資資產應於簽約時一次全額存入全權委託保管機構，增加委託投資資產時得由雙方議定將增加之資產分二次存入全權委託保管機構
(B)投資或交易基本方針及投資或交易範圍，應參酌客戶之資力、投資或交易經驗與目的及相關法令限制，審慎議定之
(C)全權委託投資契約及相關資料於簽約日起至少保存五年
(D)證券經紀商或期貨經紀商之指定，由客戶自行為之，並以指定一家為限

19(C).

3. 投信事業在國內募集投資國內之投信基金，原則上應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾個營業日內，給付買回價金?
(A)二個營業日
(B)三個營業日
(C)五個營業日
(D)七個營業日

20(D).

7. 受益人之收益分配請求權，自收益發放日起多久內不行使而消滅?
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年

21(C).

36.投顧事業發生變更資本額、解散或合併等情事，應先報請下列何機構核准?
(A)證券暨期貨市場發展基金會
(B)金融監督管理委員會
(C)證券投資信託暨顧問商業同業公會
(D)證券商業同業公會

22(B).

43.依據投信投顧公會會員自律公約，公會會員對於會員本身及其負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚未公開之重大消息之敘述，何者正確? 甲.獲悉消息之人應即向該會員指定之人員或部門提出書面報告；乙.獲悉消息之人應即向主管機關指定之人員或部門提出書面報告
(A)甲
(B)乙
(C)甲、乙皆正確
(D)甲、乙皆不正確

23(B).

44.投信事業及投顧事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信託及顧問法或其他有關法令之行為，足以影響業務之正常執行時，主管機關得隨時命令該事業停止其執行業務，期限最長為：
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年

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