【精選】 - 證照◆金融市場常識與職業道德 - 證照◆證券交易相關法規與實務 - 證券商高級業務員◆財務分析

40分

模式:循序漸進模式
【精選】 - 證照◆金融市場常識與職業道德 - 證照◆證券交易相關法規與實務 - 證券商高級業務員◆財務分析 - 證券商高級業務員◆投資學難度:(31~40)

1(D).

65. 金融從業人員執行業務時，不應有下列何種行為？
(A)登載損害同業信譽之廣告
(B)故意毀損同業之申請書架
(C)故意破壞同業之各項宣傳品
(D)以上皆是

2(　).

88. 欣欣證券投資信託公司如擬於平面刊登廣告，其警語表示方式應注意以下哪幾點？
(A)以粗體印刷顯著標示
(B)不得小於廣告上其他部分之最小字體
(C)一般人在快速閱覽相關廣告時，均顯而易見
(D)以上皆是

3(D).

122. 受到客戶委託而代替其管理資產時，應該注意哪幾項要點？
(A)忠實原則
(B)善良管理
(C)定時報告其資產增減的狀態
(D)以上皆是

4(　).

155. 金融從業人員從事全權委託投資業務，不得為下列何種行為？
(A)直接或間接提供或接受金錢或其他利益
(B)無故洩露公司基金或全權委託帳戶之機密
(C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者
(D)以上皆是

5(　).

264. 下列何者為金融服務業之開戶經辦應有之服務態度？
(A)依當天心情決定是否完成客戶開戶手續
(B)只幫交情好的業務員辦理客戶開戶
(C)將自行來開戶的客戶介紹給業務員代操
(D)為客戶詳細解說開戶程序並交付相關文件

6(D).

268. 金融從業人員若有代為收付金錢之行為者應遵守下列何項行為規範？
(A)收現但轉以自己之支票付款
(B)收到客戶款項應馬上歸繳公司
(C)收到隔幾天再給公司
(D)存於自己帳戶再處理

7(　).

290. 金融從業人員執行業務，以下何種行為是正確的？
(A)有偽造之行為
(B)有詐欺之行為
(C)有足致客戶誤信之行為
(D)應秉忠實信用原則處理事務

8(D).

324. 金融從業人員應遵守善良管理原則，故應盡善良管理人之責任及注意義務。以下何者為是？
(A)不管客戶風險
(B)不提供客戶服務
(C)對客戶說謊
(D)為客戶適度分散風險，並提供最佳之專業服務

9(　).

375. 應如何建置利害關係人檔案？
(A)隨便填填交差了事
(B)應詳實提供資料並定期更新
(C)稽核人員查到再提供
(D)應參考其他同仁所填資料填寫

10(D).

413. 從業人員對於自客戶取得之機密資料應盡保密義務，所謂保密原則下列何者正確？
(A)不得以任何方式洩露予與執行該業務無關之人
(B)不得為交付目的以外之利用
(C)應以善良管理人之注意義務管理之
(D)以上皆是

【精選】 - 證照◆金融市場常識與職業道德 - 證照◆證券交易相關法規與實務 - 證券商高級業務員◆財務分析 - 證券商高級業務員◆投資學難度:(31~40)-阿摩線上測驗

an le剛剛做了阿摩測驗，考了40分