阿摩：沒有危機意識，就是世界最大的危機。
70分
(1 分23 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:防制洗錢與打擊資恐法令及實務2（請轉收錄該科目1）
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1(D).

13. 有關「資恐罪刑化」，下列敘述何者正確？
(A)我國的「資恐防制法」尚未納入資恐罪刑化條款
(B)資恐罪刑化之內容為「資助恐怖活動罪刑化」
(C)資恐罪刑化對資恐犯罪之成立，以證明該財物或財產上利益為供特定恐怖活動為必要
(D)資恐罪刑化是對於「資恐者」之刑事追訴，以徹底達到遏止資恐之目標



2(D).

18. 中央銀行掌理我國外匯業務，因此銀行辦理跨境匯款時應依「銀行業辦理外匯業務作業規範」辦理，下 列敘述何者錯誤？
(A)匯出匯款時，應憑客戶填具有關文件及查驗身分文件或基本登記資料後辦理
(B)應憑客戶之匯入匯款通知書、外幣票據或外幣現鈔及查驗身分文件或基本登記資料後辦理
(C)應訂定風險管理程序，並加強審查
(D)如擔任中介行之角色，應確保轉匯過程中，所有資訊保留於轉匯出之電文中，並保留最多 5 年



3(A).

21. 有關證券期貨業是由下列何者指派防制洗錢及打擊資恐專責主管？
(A)董事會
(B)董事長
(C)總經理
(D)公司自行規定



4(A).

49. 以下何者較不可能是高洗錢資恐之職業或行業？
(A)證券投資顧問
(B)從事密集性現金交易業務
(C)會計師、律師、公證人
(D)易被運用為持有個人資產之公司或信託



5(A,B,D).
X


62. 有關犯罪所得之敘述，下列何者正確？
(A)因犯罪而取得或變得之財物或財產上利益及其孳息
(B)洗錢犯罪之構成及犯罪所得之沒收，以特定犯罪經判決有罪為前提
(C)犯罪所得變得之物或財產上利益亦為犯罪所得，第三人即使善意取得，亦應沒收
(D)為犯罪組織工作所取得之薪資亦為犯罪所得



6(B,C).

63. 關於國際組織重要政治性職務之人，下列敘述何者錯誤？
(A)國際組織包含聯合國、軍事國際組織
(B)文化、科學等領域之國際組織不屬之
(C)離職後即無影響力
(D)副主管屬之



7(A,B,D).

71. 雖然專業人士被要求必須陳報可疑交易，但實際上各國收到報告數量極少，防制洗錢專家分析可能的原 因為下列何者？
(A)專業人士對防制洗錢的認識不足
(B)專業人士基於傳統觀念，對客戶的隱私嚴加保密
(C)專業人士均會協助洗錢
(D)專業人士對防制洗錢風險意識不足



8(A,C).
X


73. 客戶或具控制權者如為下列何種對象，得無需適用辨識實質受益人之查核？
(A)員工持股信託客戶
(B)未公開發行之公司
(C)金融機構辦理之財產保險
(D)我國公開發行公司之子公司



9(A,B,C).

80. 防制洗錢金融行動工作組織(FATF)建議對判定「重要性政治職務人士」之資訊來源，包含下列哪幾項？
(A)網路與媒體搜尋
(B)客戶自行申報
(C)商業資料庫
(D)金融主管機關提供



10(A,C,D).
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77. 證券商將風險評估報告送主管機關備查，其執行頻率依下列何種因素決定之？
(A)洗錢及資恐法令變動時
(B)由業者依據風險管理決策及程序
(C)國際上發生洗錢資恐重大事件時
(D)證券商有重大改變時



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小乖剛剛做了阿摩測驗，考了70分