阿摩：知道阿摩不重要，善用阿摩才重要!
96分
(3 分4 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
 繼續測驗
再次測驗 下載 下載收錄
1(B).

1. 股東會之決議，除「公司法」另有規定外，應有代表已發行股份總數多少股東之出席，以出席 股東表決權多少之同意行之？
(A)半數以上之出席；半數以上之同意
(B)過半數之出席；過半數之同意
(C)三分之二以上之出席；半數以上之同意
(D)三分之二以上之出席；過半數之同意



2(C).

3. 下列何者不包括於「證券交易法」第一百五十七條之「取得」範圍？
(A)買入
(B)受贈
(C)繼承
(D)選項A、B、C均包括在「取得」之意義



3(D).

4. 私募普通公司債，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外，不得逾全 部資產減去全部負債餘額之多少？
(A)百分之百
(B)百分之二百
(C)百分之三百
(D)百分之四百



4(B).有疑問

5. 某上櫃公司之監察人，連續兩次未依「證券交易法」第二十二條之二所定程序轉讓其持股，主 管機關每次得處新臺幣多少元之行政罰鍰：
(A)新臺幣十萬元以上，五十萬元以下
(B)新臺幣二十四萬元以上，四百八十萬元以下
(C)新臺幣十三萬元以上，二百萬元以下
(D)新臺幣十四萬元以上，二十萬元以下



5(A).

6. 如公開發行股票公司於股東會召開時，代表公司之董事拒絕提供股東名簿者，證券主管機關可 處新臺幣多少罰鍰？
(A)二十四萬元以上二百四十萬元以下
(B)十二萬元以上二百四十萬元以下
(C)二十四萬元以上四百八十萬元以下
(D)四十八萬元以上四百八十萬元以下



6(C).

9. 自辦融資融券之證券經紀商對客戶融資或融券之總金額，分別不得超過其淨值之幾倍？
(A)一倍
(B)二倍
(C)二點五倍
(D)十倍



7(C).

12. 公開發行公司取得或處分非上市櫃公司有價證券之交易金額達多少以上者，應洽請會計師就交 易價格之合理性表示意見？
(A)實收資本額百分之十
(B)新臺幣二億元以上
(C)實收資本額百分之二十或新臺幣三億元以上者
(D)實收資本額百分之三十或新臺幣一億元以上者



8(D).

14. 下列關於證券商依法令處理客戶專戶之敘述，何者錯誤？
(A)證券商依法令開設存放客戶款項之專戶，及因業務接受客戶委託所取得之資產，與其自有 財產，應分別獨立
(B)證券商就其自有財產所負債務，其債權人不得對客戶之專戶款項及因業務接受客戶委託所 取得之資產請求扣押或行使其他權利
(C)證券商除為其客戶辦理應支付款項或運用資產者外，不得動用客戶款項或資產
(D)證券商如違反動用設存放客戶款項之專戶，及因業務接受客戶委託所取得之資產，其為行 為之負責人處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一億元以下罰金



9(B).

16. 公開發行公司之內部人（如董監、經理人等）喪失其身分後，未滿多久前仍受「證券交易法」 第一百五十七條之一（內線交易）的規範？
(A)三個月
(B)六個月
(C)九個月
(D)十二個月



10(A).

17. 證券投資信託之董事意圖為自己牟取不法利益達五千萬元，致使損害證券投資信託基金資產及 委託投資資產之利益者，其罰則應為：
(A)三年以上十年以下有期徒刑
(B)三年以上七年以下有期徒刑
(C)五年以上十年以下有期徒刑
(D)二年以上五年以下有期徒刑



11(A).

22. 欲從事證券業務創新實驗之業者，下列敘述何者錯誤？
(A)必須取得證券商資格
(B)從事證券業務創新實驗前，必須向主管機關申請取得核准
(C)在主管機關核准的期間與範圍內，創新實驗不適用證券交易法規定
(D)實驗申請之主要法源為金融科技發展與創新實驗條例



12(C).有疑問
X


23. 對有價證券之行情等重要事項有虛偽之記載並且散布於眾者，得併科新臺幣多少萬元以下罰 金？
(A)一百萬
(B)五百萬
(C)一千萬
(D)二千萬



13(C).

27. 員工認股權憑證之存續期間不得超過幾年？
(A)二年
(B)五年
(C)十年
(D)十五年



14(A).

28. 「公開發行公司取得或處分資產處理準則」規定，公開發行公司取得或處分資產交易金額達應 公告申報者，應於事實發生日起幾日內辦理公告？
(A)二日內
(B)三日內
(C)五日內
(D)十日內



15(D).

29. 發行人募集與發行海外有價證券，依規定向主管機關提出申報，屆滿幾個營業日生效？
(A)七個
(B)五個
(C)十個
(D)十二個



16(A).

31. ETF 是否可以配息？
(A)僅分配現金股利
(B)可分配現金股利及股票股利
(C)僅分配股票股利
(D)不可參與配息



17(D).有疑問

32. 依「證交所股份有限公司受託辦理上市證券拍賣辦法」規定，申請拍賣之證券，其拍賣數量不 得少於：
(A)一萬股
(B)五十萬股
(C)一百萬股
(D)二百萬股



18(C).

33. 假設福爾摩沙塑膠股份有限公司初次申請上市，其記名股東人數須在多少人以上？
(A)300 人
(B)500 人
(C)1,000 人
(D)5,000 人



19(C).

45. 一般散戶自然人若欲於次級市場買進寶島債券，可於下列哪個時點透過哪個管道為之？
(A)9:00 透過國際債券交易系統
(B)12:00 透過國際債券交易系統
(C)14:00 透過證券商營業處所議價
(D)16:00 透過證券商營業處所議價



20(C).

47. 有關資券相抵沖銷交易之敘述何者錯誤？
(A)應事先與證券商簽訂概括授權之同意書
(B)於成交日之次日以現券償還融券
(C)於成交當日以現金償還融資
(D)僅須結計淨收、淨付的款項差額



21(A).

49. 買賣公司債及金融債券，其證券交易稅稅率為：
(A)免稅
(B)千分之一
(C)千分之二
(D)千分之三



22(A).

50. 證券經紀商就融資融券結算資料應編製彙總表輸入臺灣證券交易所電腦主機，最遲應在何時前完成？
(A)下午九時
(B)下午四時
(C)下午五時
(D)下午三時



23(D).

45. 受託機構申請依「不動產證券化條例」所發行之不動產資產信託受益證券為櫃檯買賣者，下列條件何 者有誤？
(A)發行總金額在新臺幣五億元以上
(B)具有明確之還本金額及存續期間
(C)該受益證券應經目的事業主管機關認可之信用評等機構進行評等
(D)自櫃檯買賣日起算，其到期日須半年以上



24(B).有疑問

46. 上櫃公司幾年內降低重要子公司之持股比例累積達多少比例以上，應事先委請獨立專家出具意見書？
(A)3 年累積 5%以上
(B)3 年累積 10%以上
(C)5 年累積 10%以上
(D)5 年累積 20%以上



25(D).

50. 現行法令允許本國人可赴海外發行有價證券之種類，包括下列何者？甲.海外公司債；乙.海外存託憑證； 丙.海外票券；丁.海外股票
(A)甲、乙、丙、丁
(B)甲、乙、丙
(C)乙、丙、丁
(D)甲、乙、丁



最頂 ▬
快捷工具

今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

Allen剛剛做了阿摩測驗，考了96分