今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

阿摩：多寫考古題，才能知道出題方向

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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

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1(B).有疑問

5. 某上櫃公司之監察人，連續兩次未依「證券交易法」第二十二條之二所定程序轉讓其持股，主管機關每次得處新臺幣多少元之行政罰鍰：
(A)新臺幣十萬元以上，五十萬元以下
(B)新臺幣二十四萬元以上，四百八十萬元以下
(C)新臺幣十三萬元以上，二百萬元以下
(D)新臺幣十四萬元以上，二十萬元以下

2(C).

32. 依「證交所股份有限公司受託辦理上市證券拍賣辦法」規定，申請拍賣之證券，其拍賣數量不得少於：
(A)一萬股
(B)五十萬股
(C)一百萬股
(D)二百萬股

3(C).

1. 符合公司法規定資格之股份有限公司少數股東，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會，如董事會在請求提出後幾日內不為召集之通知時，股東得報請經主管機關許可，自行召集？
(A)五日
(B)七日
(C)十日
(D)十五日

4(C).

6. 股東會之召集程序或其決議方法，違反法令或章程時，股東得自決議之日起多久內，訴請法院撤銷其決議？
(A)三個月內
(B)六個月內
(C)三十日內
(D)二個月內

5(C).

24. 客戶與投顧事業訂定書面證券投資顧問契約，客戶得自收受書面契約之日起幾日內終止契約？
(A)三日
(B)五日
(C)七日
(D)十日

6(C).

27. 發行人募集與發行有價證券案件，自主管機關停止申報生效通知到達日起，如屆滿幾個營業日未申請解除，主管機關將退回其案件？
(A)7 個
(B)12 個
(C)15 個
(D)選項ABC皆非

7(B).

30. 證券經紀商辦理公開申購配售所收之每件處理費為新臺幣多少元？
(A)50 元
(B)20 元
(C)100 元
(D)200 元

8(D).

37. 下列何者須於送件 7 個營業日前委託股務代理機構，透過網際網路資訊申報系統向集保公司申請專業股務代理機構證明文件？
(A)上市公司
(B)上櫃公司
(C)興櫃公司
(D)選項ABC皆是

9(B).

46. 上櫃公司幾年內降低重要子公司之持股比例累積達多少比例以上，應事先委請獨立專家出具意見書？
(A)3 年累積 5%以上
(B)3 年累積 10%以上
(C)5 年累積 10%以上
(D)5 年累積 20%以上

10(A).

10.基金受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人，以書面申請主管機關核准後自行召開之?
(A)1 年，3%
(B)2 年，3%
(C)2 年，5%
(D)3 年，5%

11(A).

12.持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單?
(A)百分之一
(B)百分之二
(C)百分之三
(D)百分之五

12(B).

16.有價證券買賣融資融券額度、期限及融資比率、融券保證金成數，由主管機關商經何機關同意後定之?
(A)金融監督管理委員會
(B)中央銀行
(C)經濟部商業司
(D)財政部

13(D).

17.對公開說明書之重要內容記載，能證明已經合理調查，並有正當理由確認其簽證或意見為真實者，而不負賠償責任，係：
(A)發行人
(B)職員
(C)證券承銷商
(D)專門職業或技術人員

14(B).

18.依「證券交易法」之規定，僅提供內部消息而未從事內線交易者，應負下列何項之責任?
(A)可處二年以下有期徒刑
(B)與消息受領者從事內線交易者負民事連帶賠償責任
(C)選項AB之刑事、民事責任皆有
(D)無任何法律責任

15(D).

19.為促進我國普惠金融與金融科技發展，下列何者可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券業務創新實驗?
(A)證券商
(B)證券金融事業
(C)科技業
(D)以上皆可進行申請

16(A).有疑問

20.證券投資人如遭遇投資民事糾紛，可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申請調處，委員會應於受理申請幾日內進行調處？
(A)五日
(B)七日
(C)十日
(D)十五日

17(C).

24.公開發行公司應將審計委員會之開會過程全程錄音或錄影存證，並至少保存__年?
(A)二
(B)三
(C)五
(D)七

18(C).

25.違反內線交易者，其損害賠償額度之計算，為對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該證券之價格，與消息公開後多少個營業日收盤平均價格的差額?
(A)五個
(B)七個
(C)十個
(D)二十個

19(D).

27.甲公司為在紐約證券交易所上市之公司，欲申請來臺參與募集、發行臺灣存託憑證，請問主管機關應依據何項法規審核?
(A)發行人募集與發行有價證券處理準則
(B)發行人募集與發行海外有價證券處理要點
(C)外國發行人募集與發行臺灣存託憑證處理要點
(D)外國發行人募集與發行有價證券處理準則

20(A).

28.已公開完整式財務預測之公司，經發現財務預測有錯誤，應於發現之日起幾日內公告申報更正後財務預測?
(A)二日
(B)五日
(C)七日
(D)十日

21(D).有疑問

29.採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，認購（售）權證案件每一認購人認購數量不得超過該項承銷總數之百分之幾?
(A)5%
(B)10%
(C)15%
(D)20%

22(A).

34.首次買賣槓桿反向指數股票型證券投資信託基金受益憑證，應具備下列何項條件？甲、最近一年委託買賣認購（售）權證成交達十筆以上；乙、最近一年內委託買賣臺灣期貨交易所上市之期貨交易契約成交達十筆以上；丙、最近一年內委託買賣證交所上市之股票成交達十筆以上
(A)甲、乙
(B)乙、丙
(C)甲、丙
(D)甲、乙、丙

23(D).

36.金融控股公司之股東委託信託事業擔任股東委託書之徵求人，必須滿足下列哪項要件?
(A)繼續六個月以上，持有已發行股份總數 5%以上之股東
(B)繼續六個月以上，持有已發行股份總數 10%以上之股東
(C)繼續一年以上，持有已發行股份總數 5%以上之股東
(D)繼續一年以上，持有已發行股份總數 10%以上之股東