今日錯題測驗-投信投顧相關法規（含自律規範）-阿摩線上測驗

阿摩：人生是可以逆轉勝的

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模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）

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1(C).

10. 下列有關指數股票型基金之敘述，何者錯誤？
(A)以追蹤、模擬或複製標的指數表現，並在證券交易市場交易之基金
(B)標的指數之成分證券包括股票、債券及其他經金管會核准之有價證券
(C)指數股票型基金不得單一連結境外指數股票型基金
(D)槓桿型 ETF 為因應策略所需，投資於基金受益憑證之總金額，不得超過本基金淨資產價值之 30%

2(D).

14. 受任人於有價證券全權委託投資契約存續期間，為隨時注意及掌握客戶財務狀況及風險承受程度等因素之變化，應至少多久與客戶進行一次訪談？
(A)每個月
(B)每季
(C)每半年
(D)每年

3(A).

15. 下列何者不得為投信事業之專業發起人？
(A)創投公司
(B)銀行
(C)基金管理機構
(D)保險公司

4(B).

16. 某投信基金規模 10 億元，目前投資組合中僅有一般上市櫃公司股票，但最近發現一家於創新板上市之公司未來極具潛力，這家創新板公司目前市值 20 億元，假設該基金能以目前價格買入此股票，可投資金額最高上限為？
(A)500 萬元
(B)1,000 萬元
(C)2,000 萬元
(D)5,000 萬元

5(C).

18. 從事全權委託投資業務不得與客戶以契約另作約定而排除適用下列何規定？
(A)為每一全權委託投資帳戶投資任一公司股票、公司債或金融債券及認購權證之總金額，不得超過該帳戶淨資產價值之 20%
(B)為每一全權委託投資帳戶投資任一公司所發行公司債或金融債券之總金額，不得超過該帳戶淨資產價值之 10%
(C)為全體全權委託投資帳戶投資任一公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之10%
(D)為每一全權委託投資帳戶投資於任一受託機構募集及私募受益證券、不動產投資信託受益證券及不動產資產信託受益證券總金額，不得超過該帳戶淨資產價值之 20%

6(A).

19. 投資人之全權委託投資資產，因不可歸責於受任投信事業之事由而遭扣押時，委託投資之相關義務應由誰履行？
(A)全權委託契約之客戶
(B)全權委託之受任人
(C)全權委託保管機構
(D)全權委託保管機構指定第三人

7(D).

20. 下列有關投信投顧事業經營全權委託投資業務收取績效報酬之規定何者正確？
(A)業者向客戶收取績效報酬得約定依一定比率分擔損失
(B)業者與客戶得約定以獲利金額拆帳之方式計收
(C)績效報酬係依主管機關訂定之相關收取條件與計算方式決定
(D)委託投資資產之淨資產價值低於原委託投資資產時，不得計收績效報酬

8(C).

23. 投信事業投顧事業作業委外應在不影響健全經營、受益人或客戶權益及相關法令遵循之原則下，依內部委外作業規範辦理。該委外作業規範應經哪單位核定？
(A)投資委員會
(B)風控委員會
(C)董事會
(D)審計委員會

9(B).

24. 銷售基金時，以下何者行為較無不妥？
(A)向高齡且重大傷病主動推銷高風險之基金產品
(B)銷售以投資非投資等級債券為訴求之基金，要求投資人簽署風險預告書
(C)銷售某基金 B 級別時，考量 B 級別較晚成立、歷史績效較短，改提供該基金 A 級別成立以來的報酬率走勢圖給投資人參考
(D)將銷售基金所獲得之通路報酬，部分以贈送餐券的方式回饋給長期支持的忠實客戶

10(C).

26. 全權委託投資契約存續期間是否可以增加或提取委託投資資產？
(A)可增加，不能提取
(B)可提取，不能增加
(C)可增加，但要資產價值達新台幣 500 萬元以上才能提取
(D)增加或提取均沒有限制

11(C).

27. 王先生原任某證券公司營業經理，因違規受主管機關依證券交易法第 56 條解除職務處分，其同鄉老友郭女士邀他擔任南台投信公司業務經理，則其所受處分需滿幾年後始可擔任？
(A)永久不可擔任
(B)不受限制，隨時可擔任
(C)解除職務滿三年後始可擔任
(D)解除職務滿五年後始可擔任

12(A).

28. 依據證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則，證券投資信託事業董事、監察人本人或其關係人同時擔任其他證券投資信託事業、證券投資顧問事業或證券商之董事、監察人者，其效力為何？
(A)推定有利益衝突之情事
(B)視為有利益衝突之情事
(C)本人或其關係人無須自行辭任其中一職務
(D)其於證券投資信託事業之董事及監察人資格均當然解任

13(B).

29. 有關投顧事業之設立申請，下列敘述何者錯誤？
(A)僅能以股份有限公司型態設立
(B)最低實收資本額為五千萬元
(C)最低實收資本額應由發起人一次認足
(D)經營業務之種類須依投信投顧法規定分別申請核准

14(C).

30. 投顧事業應於每會計年度終了後幾個月內，公告並向金管會申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告？
(A)四個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)六個月

15(C).

31. 證券投資信託事業經手人員應申報之標的為何？
(A)公司債
(B)受益憑證
(C)國內上市、上櫃公司股票
(D)存託憑證

16(B).

32. 透過電子支付帳戶申購買回基金，目前可買到的商品範圍包括？
(A)僅限國內投信發行以新臺幣計價的貨幣市場基金
(B)僅限國內投信發行以新臺幣計價的基金
(C)僅限國內投信發行的基金
(D)所有國內投信發行基金及金管會核備之境外基金

17(C).

33. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，基金績效加諸文字形容時，應遵守規定，下列何者為非？
(A)須一併揭示該基金之全部績效
(B)須一併揭示同類型基金績效平均數或指標
(C)該基金之各期間績效排名限為同類型基金之前 1/2 者
(D)基金績效之指標應報經投信顧公會核備後通知金管會

18(A).

34. 投信與電子支付機構合作申購買回基金，相關宣傳活動中，哪種情況未違反規定？
(A)宣傳透過該電子支付機構，可買到該投信所有基金
(B)宣傳透過該電子支付機構贖回該投信基金，可享有基金贖回款即時到帳服務
(C)宣傳透過該電子支付機構申購該投信基金，可享有由電子支付機構提供之本金保障
(D)連同對可透過該支付機構購買之基金一起進行宣傳活動

19(C).

40. 有關「自動化投資顧問服務」之人工服務敘述，何者錯誤？
(A)人工服務屬輔助性質，協助客戶完成系統「瞭解客戶」之作業
(B)可針對客戶使用自動化投資顧問服務所得知投資組合建議內容提供解釋
(C)得調整或擴張自動化投資顧問服務系統所提供之投資組合建議內容
(D)不可提供非由系統自動產生之其他投資組合建議

20(D).

43. 境外基金管理機構得在國內對下列何者進行境外基金之私募？甲.銀行業；乙.票券業；丙.信託業；丁.保險業
(A)僅丙、丁
(B)僅甲、乙、丙
(C)僅甲、丁
(D)甲、乙、丙、丁皆可

21(D).

44. 下列有關證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務之敘述何者正確？
(A)無須經客戶書面同意即可投資本事業發行之認購（售）權證
(B)無須經客戶書面同意即可為有價證券之出借
(C)經客戶書面同意後，即可投資於本事業發行之股票、公司債或金融債券
(D)經明確告知客戶相關利益衝突及控管措施後取得客戶逐次書面同意，並敘明得投資數量者，即可投資本事業承銷之有價證券

22(B).

45. 有關投信事業對於投信基金之保管，得以下列何種方式為之？
(A)自行保管
(B)由受委託之信託公司或銀行保管
(C)由受委託之保險公司保管
(D)由受委託之保全公司保管

23(D).

46. 依據證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法，證券投資信託事業或證券投資顧問事業經核准兼營期貨經理事業者，其運用委託投資資產從事證券相關商品交易之比率，其風險暴露不得超過全權委託投資帳戶淨資產價值的何一比例？
(A)40%
(B)50%
(C)75%
(D)100%