精熟測驗 - 期貨交易法規-阿摩線上測驗

88分

模式:精熟測驗
科目:期貨交易法規

1(D).

40. 下列何者經營期貨信託事業，免繳存營業保證金？
(A)證券投資信託事業兼營期貨信託事業
(B)期貨經理事業兼營期貨信託事業
(C)專營期貨信託事業
(D)信託業兼營期貨信託事業

2(B).

35. 以下何種情況可認為證券商兼營期貨業務時，其營業及會計達獨立之標準？
(A)期貨部門獨立編製該部門之會計紀錄及財務報表
(B)兼營期貨之分支機構編製個體會計紀錄及財務報表並由總公司彙編期貨部門財務報表
(C)兼營期貨之分支機構編獨立會計紀錄由總公司彙編期貨部門財務報表
(D)選項ABC皆正確

3(D).

12. 期貨經紀商不得接受下列何者委託開戶並從事期貨交易？
(A)受破產之宣告且未經復權者
(B)期貨主管機關之職員或聘僱人員
(C)期貨交易所或期貨結算機構之職員及聘僱人員
(D)選項ABC皆是

4(C).

10. 期貨商之調整後淨資本額低於下列何者之一定比例時，應即向主管機關申報，主管機關並應限期令其改善？
(A)交割結算基金
(B)營業保證金
(C)期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金最低總額
(D)最低實收資本額

5(C).

4. 下列敘述何者不正確？
(A)期貨交易所以提供期貨集中交易市場為其業務
(B)期貨交易所經主管機關核准，得經營其他業務
(C)期貨交易所得不經主管機關核准，而投資其他事業
(D)原則上，已在期貨交易所上市之期貨交易契約，應在期貨交易所進行交易

6(D).

1. 下列產業中，何者得依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理期貨業務創新實驗？
(A)僅期貨業
(B)僅期貨及證券業
(C)僅期貨、證券及銀行業
(D)任何行業皆能依法申請

7(B).

14. 期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對期貨商所繳納之何種款項有優先受清償之權限？
(A)結算保證金
(B)營業保證金
(C)交割結算基金
(D)賠償準備金

8(D).

15. 依期貨信託事業設置標準規定，符合主管機關所定資格條件，得申請兼營期貨信託事業之機構，不包括以下何者？
(A)期貨經理事業
(B)證券投資信託事業
(C)信託業
(D)銀行業

9(B).

2. 會員制期貨交易所之設立，應於主管機關許可之日起多久內完成法人設立登記？
(A)3 個月
(B)6 個月
(C)9 個月
(D)1 年

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小不點剛剛做了阿摩測驗，考了88分