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(3 分53 秒)
模式:自由測驗
科目:證照◆股務作業法規
難度:隨機
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1(D).

2. 公開發行股票公司處理股務事務得委外辦理；其受委託辦理者，以下列何者為限？
(A)綜合證券商
(B)依法得受託辦理股務業務之銀行
(C)依法得受託辦理股務業務之信託業
(D)選項ABC皆是



2(D).

23. 股務代理機構亦得經由公開發行公司之委任擔任該公開發行公司股東之受託代理人，以下何者為錯誤？
(A)其所代理之股數，不受已發行股份總數百分之三之限制
(B)以該次股東會並無選舉董事或監察人之議案者為限
(C)其有關委任事項，應於該次股東會委託書使用須知載明
(D)得接受股東全權委託



3(A).

38. 公開發行股票之公司進行有價證券之私募時，符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金，以及該公司 或其關係企業之董事、監察人及經理人身份之應募人總數最多不得超過幾人？
(A)三十五人
(B)三十人
(C)二十五人
(D)二十人



4(C).

26. 徵求人應於股東常會開會幾日前，檢附出席股東會委託書徵求資料表等資料送達公司及副知證基 會？
(A)二十日
(B)二十三日
(C)三十八日
(D)四十五日



5(C).

34. 董事缺額達三分之一時，董事會應於____內召開股東臨時會補選之。但公開發行股票之公司，董事會應 於____內召開股東臨時會補選之：
(A)十日、三十日
(B)十五日、三十日
(C)三十日、六十日
(D)三十日、九十日



6(A).

48. 換發證券之簽證作業，簽證機構應確認舊證券╴╴。
(A)已截角作廢
(B)已加蓋鋼印
(C)已銷除前手
(D)加蓋原留印鑑



7(B).

11. 股東會之召集程序或其決議方法，違反法令或章程時，股東得自決議之日起_____內，訴請法院 撤銷其決議？
(A)六十日
(B)三十日
(C)十五日
(D)十日



8(B).

42. 由一人以上股東所組織，就其出資額為限，對公司負其責任之公司，為下列何種公司？
(A)無限公司
(B)有限公司
(C)兩合公司
(D)股份有限公司



9(B).

17. 依據證券交易法第 157 條之 1 所定有關實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息 者，在該消息明確後，未公開前或公開後_____內，不得對該公司股票或其他具有股權性質之 有價證券，自行或以他人名義買入或賣出。
(A)十二小時
(B)十八小時
(C)二十四小時
(D)四十八小時



10(D).
X


32. 股東通訊地址，以股東印鑑卡之記載為準。但由證券集中保管事業集中辦理過戶之股東，如股 東印鑑卡填留資料，其留存地址與證券集中保管事業通知地址不符時，＿＿＿ 。
(A)以股東印鑑卡為準
(B)以證券集中保管事業通知之地址為準
(C)以股東辦理異動之最新地址為準
(D)應徵詢股東意見，以股東提供之地址為準



11(D).

17. 公開發行公司於每會計年度終了後三個月內，公告並申報由_______簽名或蓋章，並經會計師查核 簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告。
(A)董事長
(B)經理人
(C)會計主管
(D)以上皆是



12(A).

12. 股東以書面或電子方式行使表決權，對各項議案內容沒有表示贊成或反對時，表決權如何計算？
(A)未為意思表示者，對該議案視為棄權
(B)未為意思表示者，對該議案視為反對
(C)未為意思表示者，對該議案視為贊成
(D)無規定



13(A).

46. 公司之資金，因公司間或與行號間有短期融通資金之必要而貸與他人時，其融資金額不得超過下列哪項數 值之百分之四十？
(A)貸與企業淨值
(B)貸與企業資本總額
(C)貸與企業實收資本額
(D)貸與企業負債總額



14(B).

19. 股東會於董事任期未屆滿前，經決議改選全體董事者，如未決議董事於任期屆滿始為解任， 其法律效果為何？
(A)視為於任期屆滿始為解任
(B)視為提前解任
(C)視為選任無效
(D)視為選任得撤銷



15(B).有疑問

32. 上市公司於有價證券集中交易市場買回自己公司股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數：
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之二十



16(C).
X


49. 有關股東會紀念品之發放，以下敘述何者為非？
(A)公開發行公司每屆股東會如有紀念品，以一種為限
(B)公司發放股東會紀念品，其數量如有不足時，得由徵求人或受託代理人提供價值相當之商品 交付予委託人
(C)股東會紀念品保證金之金額及收取方式，公司應以公平原則辦理
(D)出席股東會委託書之取得，不得以給付金錢或其他利益為條件



17(A).

39. 徵求人可否於徵求委託書之書面及廣告內容記載徵求人得不出席股東會等相關文字？
(A)不可以
(B)可以
(C)取得主管機關同意後，可以
(D)以上皆非



18(C).

30. 有關公開發行公司之董事會，下列敘述何者有誤？
(A)設置董事不得少於五人
(B)政府或法人股東，除經主管機關核准者外，不得由其代表人同時當選或擔任公司之董事及監察人
(C)除經主管機關核准者外，董事間應有超過三分之一之席次，不得具有配偶或二親等以內之親屬關係
(D)除經主管機關核准者外，監察人與董事間，應至少一席以上，不得具有配偶或二親等以內之親 屬關係



19(A).

9. 下列關於股東會決議解任董事之敘述，何者正確？
(A)董事得由股東會之決議，隨時解任
(B)如於任期中依正當理由解任董事，董事得向公司請求賠償因此所受之損害
(C)股東會為解任董事之決議，應有代表已發行股份總數二分之一以上股東之出席，以出席股東 表決權過半數之同意行之
(D)公司不得以章程規定提高解任董事之股東會決議要件



20(D).
X


6. 關於股票遺失申請補發，請問辦理之程序依序為何？(1)申請人應於五日內依民事訴訟法聲請法院公示催 告並以聲請狀副本及法院收文收據影本送交公司(2)公示催告經法院裁定後，申請人應將登載公示催告裁 定之新聞紙一份送交公司，俟公示催告期滿後，憑法院之除權判決書向公司申請補發新股票(3)填具股票 掛失申請書，送交公司查核登記(4)由股東或合法持有人向治安機關報案或報備
(A)1234
(B)4312
(C)4123
(D)1324



21(C).

15. 公開發行公司之董事會，設置董事不得少於幾人?
(A)二人
(B)三人
(C)五人
(D)七人



22(B).
X


13. 公司各股東其股份無表決權者之敘述，何者為非？
(A)公司依法買回之庫藏股無表決權
(B)被持有已發行有表決權之股份總數超過半數之從屬公司，所持有控制公司之股份無表決權
(C)設定質權之股份無表決權
(D)控制公司及其從屬公司直接或間接持有他公司已發行有表決權之股份總數合計超過半數之他公 司，所持有控制公司及其從屬公司之股份無表決權



23(C).

34. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司，股務事務由委外辦理變更為自行辦理者，應經下列何者決議通過後，向金管會指定機構申請核准？
(A)董事會
(B)審計委員會
(C)股東會
(D)內部經營管理會議



24(D).
X


28. 依有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法規定，參加人應於發行公司為召開股東會、債權人會議或 分派股息、紅利或其他利益或還本付息前所公告停止過戶期間開始日起幾日內，將截至停止過戶日前一營業日送存保管事業之有價證券所有人之本名或名稱、身分證統一編號或營利事業或扣繳 單位統一編號、住所或居所、所持有數額及信託登載之相關資料編製成冊，送交保管事業？
(A)一日
(B)二日
(C)三日
(D)五日



25(C).

42. 董事任期敘述，以下何者為錯誤？
(A)董事任期不得逾三年。但得連選連任
(B)董事任期屆滿而不及改選時，延長其執行職務至改選董事就任時為止。但主管機關得依職權限 期令公司改選；屆期仍不改選者，自限期屆滿時，當然解任
(C)董事任期屆滿而不及改選時，自任期屆滿時，當然解任
(D)董事任期未屆滿，股東會得決議解任該董事



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