今日錯題測驗-防制洗錢與打擊資恐法令及實務1-阿摩線上測驗

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模式:今日錯題測驗
科目:防制洗錢與打擊資恐法令及實務1

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1(B).

37.有關非營利組織之風險認知，下列敘述何者正確？
(A)非營利組織屬公益性質，洗錢資恐風險低
(B)主管機關對於非營利組織之監理密度通常較為寬鬆
(C)慈善團體捐款，均有捐款名冊可供查證
(D)非營利組織經合法登記者，得豁免查證實質受益人

2(A).

22.下列何者應適用強化確認身分措施之規定？
(A)受我國政府委任代操基金之基金經理人為 PEP
(B)我國公開發行公司董事長為 PEP
(C)我國公營事業總經理為 PEP
(D)設立於我國境外且與 FATF 標準一致的共同基金經理人為 PEP

3(C,D).

63. 下列哪些所述之個人、法人或團體被指定為制裁名單時，可經資恐防制審議會決議，而予以除名？
(A)經聯合國安全理事會資恐相關決議案及其後續決議所指定者
(B)聯合國安全理事會依有關防制與阻絕大規模毀滅性武器擴散決議案所指定者
(C)依資恐防制之國際條約或協定要求，或執行國際合作或聯合國相關決議而有必要
(D)涉嫌犯資恐防制法第八條第一項各款所列之罪，以引起不特定人死亡或重傷，而達恐嚇公眾或脅迫政府、外國政府、機構或國際組織目的之行為或計畫

4(A,C,D).

77. 證券商進行全面性洗錢及資恐風險評估作業時，除考量業務之性質、規模、多元性及複雜度等指標外，尚得輔以其他內部與外部來源取得之資訊，例如：
(A)證券商內部管理階層所提供的管理報告
(B)風險管理部有關公司自營部門外國股票部位的市場風險損益報告
(C)國際防制洗錢組織與他國所發布之防制洗錢及打擊資恐相關報告
(D)主管機關發布之洗錢及資恐風險資訊

5(B).

28.對於一定金額以上通貨交易，銀行不須向調查局申報之項目，下列哪一項錯誤？
(A)存入股款代收帳戶
(B)公營事業機構存入款
(C)代理公庫業務所生之代付款項
(D)公益彩券經銷商申購彩券款項

6(A,B,C,D).

69.非營利組織(NPO)易被恐怖分子利用作為移轉資金之平台，此與 NPO 之何等特性有關？
(A)無管轄機關
(B)提供跨國平台
(C)可從事公開募款活動
(D)容許匿名捐款，得不開立收據

7(C).

2.依「金融機構防制洗錢辦法」規定，銀行得先取得辨識客戶身分之資料，建立業務關係後再完成驗證之情形，不含下列何者？
(A)洗錢及資恐風險受到有效管理
(B)取得高階管理人員同意
(C)為避免對客戶業務之正常運作造成干擾所必須
(D)會在合理可行之情形下儘速完成客戶及實質受益人之身分驗證

8(B,D).

64.( )下列何者為證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本所規範需每年應至少參加經防制洗錢及打擊資恐專責主管同意之內部或外部訓練單位，辦理十二小時防制洗錢及打擊資恐教育訓練？
(A)內部稽核人員
(B)專責主管
(C)證券商董事、監察人
(D)國內營業單位督導主管

9(A).

28. 抵減洗錢風險方式中，完善公司治理是最重要的，下列何者並非完善公司治理之內涵？
(A)定期且全面的內部稽核
(B)董事會及高階管理層的良好監督
(C)專責且具獨立性的負責主管
(D)妥善且文件化的規章制度

10(B).

17.依金融機構防制洗錢辦法規定，金融機構應婉拒建立業務關係或交易之情境，不包括下列何者？
(A)客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件
(B)客戶為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體
(C)建立業務關係或交易時，有其他異常情形，客戶無法提出合理說明
(D)確認客戶身分經風險評分為洗錢或資恐高風險之客戶

11(C).

43.下列何者不屬於個別產品與服務、交易或支付管道之風險因素？
(A)與現金之關聯程度
(B)客戶之居住國家
(C)建立業務關係或交易之管道
(D)高金額之金錢或價值移轉業務

12(A,B,C,D).

69.證券期貨業對於洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，應至少涵蓋客戶、地域、產品及服務、交易或支付管道等面向，並應辦理下列哪些事項？
(A)製作風險評估報告，並送金融監督管理委員會備查
(B)考量所有風險因素，以決定整體風險等級及降低風險之適當措施
(C)訂定更新風險評估報告之機制
(D)將製作完成之風險評估報告於金融監督管理委員會指定網站辦理公告申報

13(A,B,C,D).

69.證券期貨業內部稽核單位應依規定辦理下列哪些防制洗錢及打擊資恐事項之查核？
(A)洗錢防制法遵治理架構的設計有效性
(B)風險評估與計畫是否符合法規要求並落實執行
(C)計畫之有效性
(D)前年度缺失改善情形

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