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阿摩：人生是可以逆轉勝的
85分
(50 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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1(A).

28.對於一定金額以上通貨交易，銀行不須向調查局申報之項目，下列哪一項 錯誤？
(A)存入股款代收帳戶
(B)公營事業機構存入款
(C)代理公庫業務所生 之代付款項
(D)公益彩券經銷商申購彩券款項



2(B,C,D).

69.非營利組織(NPO)易被恐怖分子利用作為移轉資金之平台，此與 NPO 之何 等特性有關？
(A)無管轄機關
(B)提供跨國平台
(C)可從事公開募款活動
(D)容許匿名捐款，得不開立收據



3(B).

2.依「金融機構防制洗錢辦法」規定，銀行得先取得辨識客戶身分之資料， 建立業務關係後再完成驗證之情形，不含下列何者？
(A)洗錢及資恐風險受 到有效管理
(B)取得高階管理人員同意
(C)為避免對客戶業務之正常運作造 成干擾所必須
(D)會在合理可行之情形下儘速完成客戶及實質受益人之身分 驗證



4(B).
X


17.依金融機構防制洗錢辦法規定，金融機構應婉拒建立業務關係或交易之情境，不包括下列何者？
(A)客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件
(B)客戶為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體
(C)建立業務關係或交易時，有其他異常情形，客戶無法提出合理說明
(D)確認客戶身分經風險評分為洗錢或資恐高風險之客戶



5(B).

43.下列何者不屬於個別產品與服務、交易或支付管道之風險因素？
(A)與現金之關聯程度
(B)客戶之居住國家
(C)建立業務關係或交易之管道
(D)高金額之金錢或價值移轉業務



6(A,B,C).

69.證券期貨業對於洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，應至少涵蓋客戶、地域、產品及服務、交易或支付 管道等面向，並應辦理下列哪些事項？
(A)製作風險評估報告，並送金融監督管理委員會備查
(B)考量所有風險因素，以決定整體風險等級及降低風險之適當措施
(C)訂定更新風險評估報告之機制
(D)將製作完成之風險評估報告於金融監督管理委員會指定網站辦理公告申報



7(B,C).

69.證券期貨業內部稽核單位應依規定辦理下列哪些防制洗錢及打擊資恐事項之查核？
(A)洗錢防制法遵治理架構的設計有效性
(B)風險評估與計畫是否符合法規要求並落實執行
(C)計畫之有效性
(D)前年度缺失改善情形



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