阿摩:知道沒有力量,相信才有力量,要相信自己一定會成功
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1(D).

7.信託資金結匯時,除法律另有規定外,原則上係占用下列何者之每年結匯額度?
(A)委託人
(B)受託人
(C)受益人
(D)不占用任何人額度


2(B).

10.甲以特定金錢信託投資境外基金,下列敘述何者錯誤?
(A)受託銀行可接受甲一次單筆投資或定期定額投資方式
(B)受託銀行依法須製發信託憑證,不得以基金存摺替代
(C)甲交付之信託資金為新臺幣時,係以受託銀行之名義辦理結購外幣
(D)受託銀行將投資指示通知基金相關事務處理機構,款項則匯交基金保管銀行帳戶或指定之銀行帳戶


3(C).

11.管理型有價證券信託與保管業務相比較,下列何者錯誤?
(A)兩者均須移轉有價證券之占有
(B)採信託方式時,名義上應由受託人行使股東權利
(C)兩者均須移轉有價證券之所有權
(D)採保管方式時,得約定由受任人領取股息


4(B).
X


14.銀行得將特定金錢信託之信託資金投資於下列何種有價證券?
(A)經Standard & Poor’s Corp.評定為BB級之債券
(B)香港地區證券交易市場由大陸地區政府、公司有直接或間接持有股權達百分之四十之公司所發行之有價證券
(C)美國微軟公司(MicroSoft Corp.)的股票
(D)深圳證券交易市場上市的股票


5(D).

19.依據境外基金管理辦法,有關總代理人實收資本額,下列何者正確?
(A)達新台幣一千萬元以上
(B)達新台幣三千萬元以上
(C)達新台幣五千萬元以上
(D)達新台幣七千萬元以上


6(C).

21.有關以特定金錢信託方式投資連動債券,下列敘述何者正確?
(A)保本型外幣債券信託業可保本保息
(B)可連結本國企業赴海外發行之公司債
(C)可連結利率、匯率及股價指數
(D)可連結國內證券投資信託事業於海外發行之受益憑證


7(A).

31.企業員工持股信託之委託人選擇以信託財產處分折算金錢方式返還時會發生何種稅負?
(A)證券交易稅
(B)證券交易所得稅
(C)贈與稅
(D)遺產稅


8(C).

40.不動產物權中除所有權及用益物權外,尚包括下列何項擔保物權?
(A)典權
(B)不動產役權
(C)抵押權
(D)農育權


9(C).

50.甲銀行與乙銀行所簽訂之特殊目的信託契約約定,選任A擔任信託監察人,則下列何者不屬於A得行使之權限?
(A)召集受益人會議
(B)請求受託機構停止其違反法令或特殊目的信託契約之行為
(C)同意受託機構之辭任
(D)出席受益人會議


10(B).

52.有關金融資產證券化資產之種類,下列何者錯誤?
(A)企業應收帳款債權
(B)以既存資產為限不包括將來債權
(C)對於企業貸款之債權
(D)房屋貸款債權或其他不動產擔保貸款債權及其擔保物權


11(A).

54.債權屬外國保本型連動債券,其符合一定條件者,亦可作為金融資產證券化條例規定之債權,但其約定到期時保本 比率不得低於原幣別交易價金之多少比例,且於計算商品收益、解約或到期結算時,不得有影響市場價格公平性, 或損及投資人權益之情事?
(A)百分之百
(B)百分之九十九
(C)百分之九十八
(D)百分之九十七


12(C).

55.下列何者以甲公開發行公司之股票為信託時,無須辦理股權移轉申報?
(A)甲公司之經理人
(B)甲公司之監察人
(C)甲公司之法律顧問
(D)持有甲公司股份總額百分之十五之股東


13(A).

56.擔任全權委託投資業務之保管銀行,應符合一定之信用評等,下列何者不屬於金管會規定之信用評等機構?
(A) Morning Star
(B) Moody’s Investors Service
(C) Standard & Poor’s Corp
(D)中華信用評等(股)公司


14(B).
X


57.全權委託投資之三方權義協定書係由哪三方共同簽訂? A.受任人 B.委任人 C.證券公司 D.全權委託保管機構
(A) ABC
(B) BCD
(C) ABD
(D) ACD


15(C).

63.全權委託投資業務中,有關保管銀行作業內容,下列何者錯誤?
(A)買賣之交割
(B)越權交易之處理
(C)投資之指示
(D)保管帳戶之開設


16(A).

64.全球保管銀行應為投資人行使之股東權利不包括下列何者?
(A)有價證券之借貸
(B)代理投票
(C)認股權證轉換
(D)可轉換債券轉換


17(C).

69.有關全球保管銀行提供之服務,下列何者非屬附加服務項目?
(A)有價證券之借貸
(B)績效分析之評估
(C)報表之提供
(D)稅務之管理


18(B).

74.同一信託業所設置之全體集合管理運用帳戶,投資於任一資產證券化計畫所發行之受益證券之金額,合計至多不得 超過投資當日該資產證券化計畫所發行之受益證券總額百分之多少?
(A)五
(B)十
(C)十五
(D)二十


19(C).

75.信託資金集合管理運用帳戶流動性資產占淨資產價值之最低比率為何?
(A)百分之二
(B)百分之三
(C)百分之五
(D)百分之十


20(B).

80.有關全權委託投資業務保管銀行之敘述,下列何者錯誤?
(A)客戶得將委託投資資產信託移轉予保管銀行
(B)被指定之保管銀行不得為受任之證券投顧事業之董事
(C)客戶如為信託業時,可自行保管委託投資之資產
(D)除法令或金管會另有規定外,不得接受共同委任


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