今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

阿摩：吃得苦中苦，方為人上人

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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

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1(C).

16. 下列有關獨立董事的敘述，何者錯誤？
(A)獨立董事必須由自然人擔任
(B)獨立董事不可以持有擔任獨立董事之公司任何股份
(C)獨立董事必須盡到善良管理人之注意義務
(D)獨立董事可以兼職擔任其他公司之獨立董事

2(B).

29. 下列有關股份有限公司發行員工認股權憑證之敘述，何者正確？
(A)發行員工認股權憑證應經股東會特別決議通過
(B)員工取得之認股權憑證，原則上不可以轉讓
(C)員工行使員工認股權憑證時，乃依當時公司股票之市價認購公司股份
(D)員工行使認股權憑證所認購之股份，得限制其在一定期間內不得轉讓

3(B).

17. 依「證券交易法」第一百五十七條規定，歸入權自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)七年

4(C).

33.依現行委託書規則規定，委託書之委任人得於股東會幾日内，向公開發行公司或其股務代理機構查閱該委託書使用之情形？
(A)三曰内
(B)五曰内
(C)七曰内
(D)十曰内

5(C).

43.集中交易市場之證券商若發生違背交割義務之情事，致暫停其買賣二次者，臺灣證券交易所得為如何之處分？
(A)暫停一年集中市場之買賣
(B)停止其二個月以上集中市場之買賣
(C)終止使用市場契約
(D)追繳保證金

6(B).

26. 證券交易法上有關私募有價證券，下列敘述何者正確？
(A)普通公司債的私募須經股東會特別決議通過
(B)私募價格訂定之依據及合理性，與特定人選擇之方式應在股東會召集事由中列舉並說明之，不得以臨時動議提出
(C)銀行業、票券業、信託業、保險業等之應募人總數，不得超過 35 人
(D)上市或上櫃公司辦理私募有價證券，自該私募有價證券交付日起滿三年後，即當然可以上市上櫃交易

7(D).

25. 證券投資信託事業得經營業務範圍為? 甲.有價證券買賣之融資融券；乙.發行有關證券投資之出版品；丙.發行受益憑證募集證券投資信託基金；丁.運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
(A)甲、乙、丙、丁
(B) 僅乙、丙、丁
(C) 僅甲、乙
(D) 僅丙、丁

8(C).

3. 依「公司法」規定，董事之股份設定或解除質權者，應即通知公司，公司應於質權設定或解除後幾日內，將其質權變動情形，向主管機關申報並公告之？
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)三十日

9(A).

28. 關於員工認股權憑證之發行，下列說明何者錯誤？
(A)員工認股權憑證自發行日起屆滿二年後，持有人除依法暫停過戶期間外，得依發行人所定之認股辦法請求履約
(B)員工認股權憑證不得轉讓，但因繼承者不在此限
(C)上市或上櫃公司申報發行員工認股權憑證，其認股價格不得高於發行日標的股票之收盤價
(D)員工認股權憑證之存續期間不得超過十年

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