今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

阿摩：每天都要比昨天更進步

89分

(1 分35 秒)

模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

繼續測驗

再次測驗下載

下載收錄

1(A).

1. 股份有限公司進行普通清算時，法院得因下列何者之聲請，將清算人解任？
(A)監察人或繼續一年以上持有已發行股份總數百分之三以上股份之股東
(B)董事
(C)主管機關
(D)繼續一年以上持有已發行股份總數百分之十以上股份之股東

2(B).

16. 下列有關獨立董事的敘述，何者錯誤？
(A)獨立董事必須由自然人擔任
(B)獨立董事不可以持有擔任獨立董事之公司任何股份
(C)獨立董事必須盡到善良管理人之注意義務
(D)獨立董事可以兼職擔任其他公司之獨立董事

3(D).

29. 下列有關股份有限公司發行員工認股權憑證之敘述，何者正確？
(A)發行員工認股權憑證應經股東會特別決議通過
(B)員工取得之認股權憑證，原則上不可以轉讓
(C)員工行使員工認股權憑證時，乃依當時公司股票之市價認購公司股份
(D)員工行使認股權憑證所認購之股份，得限制其在一定期間內不得轉讓

4(A).

32. 對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產，就有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易為價值分析、投資判斷，並基於該投資判斷，為客戶執行投資或交易之業務，稱之為：
(A)全權委託投資業務
(B)證券投資顧問業務
(C)證券投資信託業務
(D)基金保管業務

5(A).

1. 股東名簿記載之變更，於公司決定分派股息及紅利或其他利益之基準日前多久以內，不得為之?
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)一個月

6(B).

17. 依「證券交易法」第一百五十七條規定，歸入權自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)七年

7(D).

10. 證券投資顧問事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，應於事實發生後幾日內向同業公會申報?
(A)二日
(B)三日
(C)五日
(D)十日

8(B).

21. 證券商之業務人員，不參加職前訓練或在職訓練，或參加訓練成績不合格者，於三年內再行補訓下列何項之次數，而成績仍不及格者得撤銷業務員資格?
(A)一次
(B)二次
(C)三次
(D)四次

9(C).

3. 甲股份有限公司(下稱甲公司)持有乙股份有限公司(下稱乙公司)已發行有表決權股份 80%，甲公司持有丙股份有限公司(下稱丙公司)已發行有表決權股份 35%，乙公司復持有丙公司已發行有表決權股份 20%。請問依據公司法之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)甲公司是乙公司的控制公司
(B)乙公司不是丙公司的控制公司
(C)甲公司不是丙公司的控制公司
(D)乙公司若持有甲公司股份，該股份於甲公司股東會中無表決權

10(D).

25. 證券投資信託事業得經營業務範圍為? 甲.有價證券買賣之融資融券；乙.發行有關證券投資之出版品；丙.發行受益憑證募集證券投資信託基金；丁.運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
(A)甲、乙、丙、丁
(B) 僅乙、丙、丁
(C) 僅甲、乙
(D) 僅丙、丁

11(C).

24.下列有關信用評等機構設立標準之敘述，何者正確？
(A)實收資本額不得低於一千萬元
(B)發起人於第一次發行股份時至少認股百分之二十
(C)實收資本額不得少於新臺幣五千萬元
(D)組織型態並無限制，故財團法人亦可

12(A).

8. 甲股份有限公司為吸引投資人並回饋股東，決定每季分派公司盈餘。請問下列敘述，何者錯誤？
(A)甲公司必須為公開發行公司，且須先修改章程訂明盈餘分派或虧損撥補於每季終了後為之
(B)每季之盈餘分派議案應連同營業報告書及財務報表交監察人查核後，提董事會決議
(C)每季分派盈餘時，應先預估並保留應納稅捐、依法彌補虧損及提列法定盈餘公積
(D)公開發行公司每季之盈餘分派應依經會計師查核或核閱之財務報表為之

13(C).

22. 有關公司會計，下列敘述，何者錯誤？
(A)每會計年度終了，董事會應編造財務報表，於股東常會開會30日前交監察人查核
(B)公司章程得訂明盈餘分派或虧損撥補於每季或每半會計年度終了後為之
(C)董事會所造具之各項表冊與監察人之報告書，應於股東常會開會十五日前，備置於本公司，股東得隨時查閱，並得偕同其所委託之律師或會計師查閱
(D)公司以發放新股方式分派盈餘，應經股東會特別決議

14(C).

19. 有關短線交易之規範，下列何者非正確之規範？
(A)發行股票公司之董事、監察人、經理人及持有公司股份超過百分之十之股東始適用短線交易之規定
(B)短線交易係指前述( A )所列之人對公司之上市股票及其他具有股權性質之有價證券，於取得後六個月內再行賣出，或於賣出後六個月內再行買進
(C)若公司內部人為短線交易時，得經股東會特別決議，不對其行使歸入權
(D)若發行股票公司董事會或監察人不為公司行使歸入權時，股東得以三十日之限期，請求董事會或監察人行使之；於其不行使時，請求之股東得為公司行使前述之請求權

15(C).

20. 證券商經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務之內部控制制度，應依下列何項單位規定辦理？
(A)財政部
(B)金融監督管理委員會
(C)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心
(D)臺灣證券交易所股份有限公司

16(B).

3. 公開發行公司持有股票總額超過 10%之大股東，欲向特定人轉讓其持股，須於向主管機關申報之日起幾日內轉讓?
(A)2 日
(B)3 日
(C)5 日
(D)7 日

17(B).

5. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，附認股權公司債持有人請求認股時，應填具認股請求書，向發行人或其代理機構提出；發行人或其代理機構於受理認股之請求並收足股款後，應登載於股東名簿，並於幾個營業日內發給新股或股款繳納憑證？
(A)三個營業日
(B)五個營業日
(C)七個營業日
(D)十個營業日

18(C).

3. 依「公司法」規定，董事之股份設定或解除質權者，應即通知公司，公司應於質權設定或解除後幾日內，將其質權變動情形，向主管機關申報並公告之？
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)三十日

19(B).

5. 證券投資顧問事業從業人員對於業務執行的規定，下列何者敘述為正確？
(A)非因職務需要或公司書面同意，不得於任職期間內，洩漏或利用公司或其客戶任何機密或交易，或任何其於受僱期間所接觸獲得之資訊，但於任職期間終止後便不受此限
(B)對於客戶個人資料之蒐集或利用，應注意遵守證券交易法之規定
(C)對於客戶個人資料之蒐集或利用若有違法，應由公司負起法律責任，但須賠償公司因此所受損害及所生費用
(D)除依法令得辦理全權委託投資業務之相關人員外，任何人均不得以個人名義或任何形式代理客戶從事證券投資行為

最頂 ▬

今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

Louis Huang剛剛做了阿摩測驗，考了89分