近期錯題測驗-證照◆金融職業道德-阿摩線上測驗

阿摩：珍惜才會擁有，感恩才能天長地久

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模式:近期錯題測驗
科目:證照◆金融職業道德

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1(C).

570 吳自強是一位證券分析人員，他從上市公司 ABC 的員工處得知 ABC 產品設計發生重大瑕疵，並且主要客戶因此已經取消大部分的訂單。吳自強發現該消息尚未公佈，吳自強應該：
(A)立即向公司指定人員或部門提出書面報告
(B)透露消息給報章雜誌媒體
(C)依據公平公正原則通知所有客戶
(D)通知親朋好友放空該 ABC 公司股票

2(A).

571 為了保護金融消費者權益，讓金融消費爭議能公平、合理、有效的處理，下列何者是最重要且為金融業務整合性的專業法律？
(A)金融消費者保護法
(B)消費者保護法
(C)個人資料保護法
(D)證券投資人及期貨交易人保護法

3(D).

573 下列何者為受金融消費者保護法保護之接受金融服務業提供金融商品或服務的金融消費者？
(A)專業投資機構
(B)符合一定財力或專業能力之自然人或法人
(C)前述兩項以外的一般自然人或法人
(D)任何接受金融服務業提供金融商品或服務之金融消費者

4(B).

576 為公平合理、迅速有效處理金融消費爭議，以保護金融消費者權益，下列何者為依金融消費者保護法設立之金融消費爭議處理機構？
(A)財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心
(B)財團法人金融消費評議中心
(C)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
(D)行政院消費者保護會

5(　).

582 財團法人金融消費評議中心對金融服務業與金融消費者間之金融消費爭議所作出的評議決定書，經送經法院核可者，其法律效力如何？
(A)與民事確定判決有同一之效力
(B)金融服務業與金融消費者事後可再進行協商
(C)金融服務業得就該事件再次申請評議
(D)金融服務業事後後悔，可不接受評議決定

6(A).

592 金融服務業所提供之金融商品或服務，下列何者不屬於金融消費者保護法所稱之投資型金融商品或服務？
(A)信託業辦理特定金錢信託業務或特定有價證券信託業務，受託投資國內外有價證券、短期票券或結構型商品
(B)受託買賣非集中市場交易且具衍生性商品性質之外國有價證券業務
(C)受託買賣國內集中交易或櫃檯買賣市場之黃金業務及銀行辦理與客戶間之黃金現貨買賣及保管業務
(D)證券投資信託基金及境外基金

7(A).

594 證券商之業務人員執行業務應本誠實及信用原則，下列何者不是其本於職業道德而不得有之行為 ?
(A)知悉客戶有利用公開發行公司尚未公開而對其股票價格有重大影響之消息或有操縱市場行為之意圖，而拒絕接受委託買賣
(B)辦理有價證券承銷業務之人員與發行公司或其相關人員間有獲取不當利益之約定
(C)向客戶或不特定多數人提供某種有價證券將上漲或下跌之判斷
(D)向不特定多數人推介買賣特定之股票

8(C).

596 政府為更積極保護證券投資人，訂定多種專業法律，請問下列何者不屬於此種專業法律？
(A)證券交易法
(B)組織犯罪防制條例
(C)金融消費者保護法
(D)證券投資人及期貨交易人保護法

9(D).

599 證券商經營證券業務，應由何人執行業務 ?
(A)公司職員
(B)公司董事或監察人
(C)依證券商負責人及業務人員管理規則規定登記合格之業務人員
(D)以上人員皆可

10(A).

600 證券商經營業務應以公平、合理之方式為之，不得以不合理之收費招攬或從事業務，其收取費用應考量下列何種因素 :
(A)應考量相關營運成本、交易風險、合理利潤及客戶總體貢獻度等因素
(B)鑒於市場競爭激烈，為順利爭取到業務，不必多考慮公司的營運成本及獲利
(C)應考量競爭同業收費情形，殺價跟進招攬客戶，爭取業務
(D)任由證券商營業主管或營業人員自行決定

11(D).

601 老李至公務機關接洽業務時，下列敘述何者正確？
(A)花錢要求加快申請案件審理，沒有要求公務員違背職務，並不違法
(B)唆使公務機關承辦採購人員配合浮報價額，僅屬偽造文書行為
(C)口頭允諾行賄金額但還沒送錢，尚不構成犯罪
(D)與公務員同謀之共犯，即便不具公務員身分，仍會依據貪污治罪條例處刑

12(B).

602 公司在申請案件本身合乎規定之情形下，僅為縮短辦理時程而對公家機關承辦公務員贈送高價禮品，是否合法？
(A)基於人情世故不構成違法
(B)構成不違背職務行賄罪
(C)構成違背職務行賄罪
(D)送禮均不構成違法送錢才違法

13(A).

606 有關向公務機關「請託關說」行為之敘述，下列何者不正確？
(A)請託關說是指其內容涉及機關業務具體事項之決定或執行，且因該事項之決定或執行致有不當影響特定權利義務之虞者
(B)要求制訂徇私之特殊規格，以利取得獨家議價權利，進而藉機獲取利益是違法之請託關說
(C)請民意代表向機關爭取採購標案，是選民服務的一種，並非請託關說
(D)不當請託關說有可能涉及刑事責任

14(D).

608 貪污治罪條例所稱之「賄賂或不正利益」與公務員廉政倫理規範所稱之「餽贈財物」，其最大差異在於下列何者之有無？
(A)競合關係
(B)吸收關係
(C)隸屬關係
(D) 對價關係

15(D).

610 請問下列有關受理檢舉機關對於檢舉人保護之說明，何者不正確？
(A)政府訂有「獎勵保護檢舉貪污瀆職辦法」，明訂對檢舉人之保護
(B)受理檢舉之機關對於檢舉人之姓名、年齡、住所或居所有保密義務
(C)對於檢舉人之檢舉書、筆錄或其他資料，除有絕對必要者外，應另行保存，不附於偵查案卷內
(D)如有洩密情事，洩密人員雖不涉刑事責任，但有民事損害賠償責任